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2017證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)處置措施
證券從業(yè)在手，進(jìn)入券商無憂。2017年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為1月13日-2月6日，考試倒計(jì)時(shí)22天，你開始備考了么？正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，提早備考，考試無憂。
知識(shí)點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)處置主要措施
（一）《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》基本原則：①化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展；②保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定；③細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度；④嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。
（二）風(fēng)險(xiǎn)處置的主要措施：
1.停業(yè)整頓：風(fēng)控指標(biāo)不合規(guī)。
2.托管、接管：治理混亂、管理失控；挪用客戶資產(chǎn)不能彌補(bǔ)；交收違約，數(shù)額大等。
3.行政重組：重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整。
4.撤銷：以上處置在規(guī)定期限仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的。
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