免費(fèi)問(wèn)答

同學(xué)你好，參考以下看看， （二）指的是：主承銷(xiāo)商及其持股比例 5% 以上的股東，還有主承銷(xiāo)商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工，另外還包括主承銷(xiāo)商及其持股比例 5% 以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司的控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司。 比如說(shuō)，一家主承銷(xiāo)商叫 “XX 證券”，如果有股東在該公司持股超過(guò) 5%，那么這個(gè)股東就是不能被配售證券的對(duì)象。又比如，“XX 證券” 的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，也不能獲得配售的證券。同時(shí)，如果有一家公司，“XX 證券” 的相關(guān)人員能夠?qū)ζ渲苯踊蜷g接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響，那么這家公司以及它的控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司，同樣不能被配售證券。 （三）指的是：承銷(xiāo)商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工。 打個(gè)比方，如果承銷(xiāo)商是 “YY 公司”，那么 “YY 公司” 本身，以及 “YY 公司” 的控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工，都不可以成為被配售證券的對(duì)象。