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首先，對于通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的情況： 當(dāng)投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生（即轉(zhuǎn)讓協(xié)議達(dá)成）之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書。 編制完成后，需要向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，并抄報該上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)），同時通知該上市公司，并予公告。 接下來，對于通過證券交易所交易的情況： 當(dāng)投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書。 同樣地，編制完成后需要向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，抄報派出機構(gòu)，通知該上市公司，并予公告。