免費(fèi)問答

　　 天虹商場(chǎng)股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表 　　 內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查事項(xiàng) 是/否/不適用 說明 　　 一、內(nèi)部審計(jì)運(yùn)作 　　 1、內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人是否為專職，并由 　　 董事會(huì)或者其專門委員會(huì)提名，董事會(huì)任 是 　　 免。 　　 2、公司是否設(shè)立獨(dú)立于財(cái)務(wù)部門的內(nèi)部審 是 　　 計(jì)部門，是否配置專職內(nèi)部審計(jì)人員。 　　 3、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度向董事會(huì) 是 　　 或者其專門委員會(huì)報(bào)告一次。 　　 4、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對(duì)如下事 　　 --- --- 　　 項(xiàng)進(jìn)行一次檢查： 　　 （ 1）募集資金存放與使用 是 　　 （2）對(duì)外擔(dān)保 是 　　 （3）關(guān)聯(lián)交易 是 　　 （4）證券投資 是 　　 （5）風(fēng)險(xiǎn)投資 是 　　 （6）對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助 是 　　 （7）購(gòu)買和出售資產(chǎn) 是 　　 （8）對(duì)外投資 是 　　 （9）公司大額非經(jīng)營(yíng)性資金往來 是 　　 （ 10）公司與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、 　　 控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人資金往來 是 　　 情況 　　 5、董事會(huì)或者其專門委員會(huì)是否至少每季 　　 度召開一次會(huì)議，審議內(nèi)部審計(jì)部門提交的 是 　　 工作計(jì)劃和報(bào)告。 　　 6、專門委員會(huì)是否至少每季度向董事會(huì)報(bào) 　　 告一次內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量以及發(fā)現(xiàn)的 是 　　 重大問題等內(nèi)部審計(jì)工作情況。 　　 7、內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束 　　 前 2 個(gè)月內(nèi)向董事會(huì)或者其專門委員會(huì)提 　　 交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，并在每個(gè)會(huì) 是 　　 計(jì)年度結(jié)束后 2 個(gè)月內(nèi)向董事會(huì)或其專門 　　 委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。 　　 二、信息披露的內(nèi)部控制 　　 1、公司是否建立信息披露事務(wù)管理制度和 是 　　 重大信息的內(nèi)部保密制度。 　　 1 　　2、公司是否指派或授權(quán)董事會(huì)秘書或者證 　　券事務(wù)代表負(fù)責(zé)查看互動(dòng)易網(wǎng)站上的投資 是 　　者提問，并根據(jù)情況及時(shí)處理。 　　3、公司與特定對(duì)象直接溝通前是否要求特 是 　　定對(duì)象簽署承諾書。 　　4、公司每次在投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后 2 個(gè) 　　交易日內(nèi)，是否編制《投資者關(guān)系活動(dòng)記錄 　　表》并將該表及活動(dòng)過程中所使用的演示文 是 　　稿、提供的文檔等附件（如有）及時(shí)在深交 　　所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載，同時(shí)在公司網(wǎng)站（如有） 　　刊載。 　　三、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制 　　1、公司是否建立內(nèi)幕信息知情人員登記管 　　理制度，對(duì)內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信 是 　　息依法公開披露前的內(nèi)幕信息知情人員的 　　登記管理做出規(guī)定。 　　2、公司是否在內(nèi)幕信息依法公開披露前， 　　填寫《上市公司內(nèi)幕信息知情人員檔案》 并 是 　　在籌劃重大事項(xiàng)時(shí)形成重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘 　　錄，相關(guān)人員是否在備忘錄上簽名確認(rèn)。 　　3、公司是否在年報(bào)、半年報(bào)和相關(guān)重大事 　　項(xiàng)公告后 5 個(gè)交易日內(nèi)對(duì)內(nèi)幕信息知情人 　　員買賣本公司證券及其衍生品種的情況進(jìn) 　　行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人員進(jìn)行內(nèi)幕交 是 　　易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信 　　息進(jìn)行交易的，是否進(jìn)行核實(shí)、追究責(zé)任， 　　并在 2 個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果 　　報(bào)送深交所和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。 　　4、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券 　　事務(wù)代表及前述人員的配偶買賣本公司股 是 　　票及其衍生品種前是否以書面方式將其買 　　賣計(jì)劃通知董事會(huì)秘書。 　　四、募集資金的內(nèi)部控制 　　1、公司及實(shí)施募集資金項(xiàng)目的子公司是否 　　對(duì)募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)并及時(shí)簽訂《募集 是 　　資金三方監(jiān)管協(xié)議》。 　　2、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對(duì)募集資 　　金的使用和存放情況進(jìn)行一次審計(jì)，并對(duì)募 是 　　集資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性發(fā)表意見。 　　3、除金融類企業(yè)外，公司是否未將募集資 　　金投資于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售 　　的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性 是 　　投資，未將募集資金用于風(fēng)險(xiǎn)投資、直接或 　　者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù) 　　 2 　　的公司或用于質(zhì)押、委托貸款以及其他變相 　　改變募集資金用途的投資。 　　4、公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資時(shí)后 12 個(gè)月內(nèi)，是 　　否未使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金， 　　未將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng) 是 　　資金，未將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資 　　金或歸還銀行貸款。 　　五、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制 　　1、公司是否在首次公開發(fā)行股票上市后 10 　　個(gè)交易日內(nèi)通過深交所業(yè)務(wù)專區(qū)“資料填 　　報(bào)：關(guān)聯(lián)人數(shù)據(jù)填報(bào)”欄目向深交所報(bào)備關(guān) 是 　　聯(lián)人信息。關(guān)聯(lián)人及其信息發(fā)生變化的，公 　　司是否在 2 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行更新。公司報(bào)備 　　的關(guān)聯(lián)人信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 　　2、公司是否明確股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián) 　　交易的審批權(quán)限，制定相應(yīng)的審議程序，并 是 　　得以執(zhí)行。 　　3、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股 　　股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直 是 　　接、間接和變相占用上市公司資金的情況。 　　4、公司關(guān)聯(lián)交易是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、 是 　　審議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。 　　六、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制 　　1、公司是否在章程中明確股東大會(huì)、董事 　　會(huì)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的審批權(quán)限以及違反 是 　　審批權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究制度。 　　2、公司對(duì)外擔(dān)保是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、 是 　　審議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。 　　七、重大投資的內(nèi)部控制 　　1、 公司是否在章程中明確股東大會(huì)、董事 　　會(huì)對(duì)重大投資的審批權(quán)限和審議程序，有關(guān) 是 　　審批權(quán)限和審議程序是否符合法律法規(guī)和 　　深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。 　　2、公司重大投資是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、 是 　　審議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。 　　3、公司在以下期間，是否未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資： 　　 （ 1）使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 　　期間；（2）將募集資金投向變更為永久性補(bǔ) 是 　　充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)；（3）將超募資金 　　永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款 　　后的十二個(gè)月內(nèi)。 　　八、其他重要事項(xiàng) 　　1、公司控股股東、實(shí)際控制人是否簽署了 是 　　 《控股股東、 實(shí)際控制人聲明及承諾書》并 　　 3 　　報(bào)深交所和公司董事會(huì)備案。控股股東、實(shí) 　　際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實(shí)際 　　控制人是否在其完成變更的一個(gè)月內(nèi)完成 　　 《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》的 　　簽署和備案工作。 　　2、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否已 　　簽署并及時(shí)更新《董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人 是 　　員聲明及承諾書》后報(bào)深交所和公司董事會(huì) 　　備案。 　　3、除參加董事會(huì)會(huì)議外，獨(dú)立董事是否每 獨(dú)董姓名 天數(shù) 　　年保證安排合理時(shí)間，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀 郭晉龍 7 天 　　況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情 是 涂成洲 11 天 　　況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。 　　 商場(chǎng)股份有限公司董事會(huì) 　　 二○ 年 月 日