2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷五多選題四

多選題

1.《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括（ ）。

A.商品期貨合約

B.金融期貨合約

C.期權(quán)合約

D.國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合約

2.下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（ ）。

A.甲為個(gè)體工商戶(hù)

B.乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶(hù)

C.丙為某上市公司

D.丁為某國(guó)有公司

3.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則。

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.誠(chéng)實(shí)信用

4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（ ）。

A.保證金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度

5.下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括（ ）。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入茬

C.未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

6.根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（ ）應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

7.應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的機(jī)構(gòu)包括（ ）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

8.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

9.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采?。?）監(jiān)管措施。

A.撤銷(xiāo)其部分期貨業(yè)務(wù)許可

B.責(zé)令停業(yè)整頓

C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管

10.《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（ ）。

A.不得濫用權(quán)利

B.不得占用期貨公司的資產(chǎn)

C.不得挪用客戶(hù)保證金和其他資產(chǎn)

D.不得損害期貨公司、客戶(hù)的合法權(quán)益

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