2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷五多選題五

多選題

1.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是（ ）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

C.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求

D.組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

2.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料包括（ ）。

A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū)

B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

C.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃

D.對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告

3.客戶開(kāi)立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有（ ）。

A.中國(guó)公民身份證明

B.中國(guó)法人資格合法證件

C.中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明

D.中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件

4.客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中（ ）。

A.指定受托人及明確其受托權(quán)限

B.約定聯(lián)絡(luò)方式

C.約定指令下達(dá)方式

D.預(yù)留受托人簽字

5.董事會(huì)秘書(shū)行使下列（ ）職責(zé)。

A.期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備

B.文件保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

6.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（ ）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

7.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（ ）。

A.加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

C.維護(hù)社會(huì)期貨管理秩序

D.推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展

8.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（ ）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

9.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（ ）。

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

10.甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開(kāi)始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（ ）措施。

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

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