2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷四多選題五

2015年期貨從業(yè)資格考試備考工作正在如火如荼地進(jìn)行中，為了幫助廣大考生充分備考2015年期貨從業(yè)資格考試，從論壇整理了一些網(wǎng)校學(xué)員提供的相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

多選題

1．在期貨交易過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守下列（ ）制度。

A．限倉(cāng)制度

B．套期保值審批制度

C．大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度

D．客戶(hù)交易編碼制度

2．某日，在期貨交易所內(nèi)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)下跌，嚴(yán)重影響了期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定秩序，為了化解此種風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易所可以采取（ ）等措施。

A．調(diào)整漲跌停板幅度

B．提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

C．按一定原則減倉(cāng)

D．增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

3．隱匿、故意銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的犯罪對(duì)象是（ ）。

A．會(huì)計(jì)憑證

B．會(huì)計(jì)賬簿

C．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D．國(guó)家對(duì)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)管理制度

4．下列可能成為編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪的主體的是（ ）。

A．期貨經(jīng)紀(jì)公司

B．期貨投資者

C．科技工作者

D．期貨監(jiān)督管理部門(mén)工作人員

5．期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為，規(guī)定法定代表人（ ）。

A．相應(yīng)的責(zé)任追究程序

B．應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

C．責(zé)任限制制度

D．賠償額度

6．某期貨公司擬申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，律師告訴該公司經(jīng)理，申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（ ）申請(qǐng)材料。

A．加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證原件

B．《高級(jí)管理人員情況表》

C．控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)，報(bào)告

D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的前3年度的財(cái)務(wù)報(bào)告

7．期貨公司建立并完善公司治理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（ ）的原則。

A．明晰職責(zé)

B．強(qiáng)化制衡

C．利潤(rùn)最大化

D．加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

8．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列（ ）材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

A．有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更、銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案

B．交易結(jié)算記錄

C．錯(cuò)單記錄

D．客戶(hù)投訴檔案

9．下列關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法正確的是（ ）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官

B．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向證券交易所和公司股東會(huì)報(bào)告

C．期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D．首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，期貨交易所有權(quán)責(zé)令更換

10．期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）提示客戶(hù)可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)，查詢(xún)期貨交易結(jié)算結(jié)果信息。

A．指定報(bào)刊

B．期貨經(jīng)紀(jì)合同

C．本公司網(wǎng)站

D．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

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