2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬卷四多選題六

2015年期貨從業(yè)資格考試備考工作正在如火如荼地進行中，為了幫助廣大考生充分備考2015年期貨從業(yè)資格考試，從論壇整理了一些網校學員提供的相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！

多選題

1．中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求（ ）在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。

A．期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

B．期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人

C．為期貨公司提供相關服務的會計師事務所

D．為期貨公司提供相關服務的律師事務所

2．下列屬于期貨業(yè)從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（ ）。

A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務

C．不得以本人或者他人名義從事期貨交易

D．不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

3．期貨從業(yè)人員受到（ ）紀律處分的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

A．警告

B．公開通報批評

C．暫停從業(yè)人員資格

D．撤銷從業(yè)人員資格

4．中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律性管理活動應當接受中國證監(jiān)會的（ ）。

A．監(jiān)督

B．指導

C．領導

D．審核

5．甲擬申請某期貨公司的獨立董事，根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，甲的情況符合規(guī)定條件的有（ ）。

A．甲在某會計師事務所從事6年會計業(yè)務

B．具有大專以上學歷

C．已經通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

D．有履行職責所必需的時間和精力

6．申請經理層人員的任職資格，應當（ ）。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C．通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

D．具有相關學科教學、研究的高級職稱

7．中國證監(jiān)會派出機構有權依法核準下列（ ）的任職資格。

A．財務負責人

B．期貨公司董事長

C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席外的監(jiān)事

8．中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的情形包括（ ）。

A．擬任人喪失行為能力

B．申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施

C．申請人撤回申請材料

D．申請人依法解散

9．證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開以下（ ）信息。

A．受托從事的介紹業(yè)務范圍

B．從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

C．客戶開戶和交易流程、出入金流程

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

10．期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司風險監(jiān)管指標包括（ ）。

A．最低額度保證金

B．凈資本與凈資產的比例

C．負債與凈資產的比例

D．規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

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