2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題8

11.客戶保證金不足時，下列表述中正確的有（ ）。

A.客戶應當自行平倉

B.客戶應當及時追加保證金

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉有關費用由該客戶承擔

「答案」ABD

「解析」《期貨交易管理條例》第三十五條第二款規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

12.期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。?）等監(jiān)管措施。

A.責令期限整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責令停業(yè)整頓

「答案」ABC

「解析」《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業(yè)務。

13.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標包括（ ）。

A.負債與凈資產(chǎn)的比例

B.流動資產(chǎn)與資產(chǎn)的比例

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例

「答案」CD

「解析」《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。

14.下列期貨公司股權變更的情形，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有（ ）。

A.有關聯(lián)的股東合計將持股比例增加到3%

B.有關聯(lián)關系的股東合計將比例增加到5%以上

C.單個股東的持股比例增加到5%以上

D.單個股東的持股比例增加到3%

「答案」BC

「解析」《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：①單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上；②持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。

15.期貨交易所解散的法定情形包括（ ）。

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.會員大會或股東大會決定解散

C.中國證監(jiān)會決定關閉

D.總經(jīng)理決定解散

「答案」ABC

「解析」《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：①章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；②會員大會或者股東大會決定解散；③中國證監(jiān)會決定關閉。期貨交易所因前款第①項、第②項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。

16.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（ ）。

A.期貨公司管理人員任職資格條件

B.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則

C.對期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理

D.期貨從業(yè)人員資格的申請

「答案」BCD

「解析」A項，期貨公司高級管理人員任職資格條件應由《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》來規(guī)范。而《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對從業(yè)人員從業(yè)資格的取得和注銷、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理、罰則等作了規(guī)定。

17.關于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔的民事責任，表述不正確的有（ ）。

A.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任

B.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔責任

C.營業(yè)部獨立承擔責任

D.期貨公司不承擔責任

「答案」CD

「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任。

18.期貨投資者保障基金的（ ）應報財政部批準。

A.使用

B.年度收支計劃

C.年度決算

D.追償

「答案」BC

「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，財政部負責保障基金財務監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

19.證券公司從事中間介紹業(yè)務的，應當在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站公開如下信息（ ）。

A.客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結算結果查詢方式

B.期貨公司期貨保證金賬戶信息，期貨保證金安全存管方式

C.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

D.與期貨公司簽署書面委托協(xié)議

「答案」ABC

「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務范圍；②從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結算結果查詢方式；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調整相關信息的公開方式。

20.下列關于期貨公司業(yè)務資格的表述，正確的有（ ）。

A.期貨公司依法成立后，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務

B.期貨公司從事商品期貨經(jīng)濟業(yè)務兩年后，即可開展其他期貨業(yè)務

C.期貨公司依法設立后，從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務還應當取得相應業(yè)務資格

D.期貨公司依法設立后，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

「答案」CD

「解析」AC兩項，《期貨交易管理條例》第十七條第一款規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。BD兩項，《期貨公司管理辦法》第十一條規(guī)定。按照本辦法設立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務；從事其他期貨業(yè)務的，還應當取得相應的業(yè)務資格。