2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題7

二、多項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分）以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。

1.某單位偽造、變造、轉讓期貨公司的經(jīng)營許可證，應受以下（ ）處罰。

A.情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處以五萬元以上五十萬元以下罰金

B.對其他直接責任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

C.對直接負責的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

D.對單位判處罰金

「答案」ABCD

「解析」《中華人民共和國刑法修正案》第三條規(guī)定，將刑法第一百七十四條修改為：“未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的經(jīng)營許可證或者批準文件的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。”

2.以下說法錯誤的有（ ）。

A.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請

B.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務

C.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務

D.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務，但必須在8個月內(nèi)申請從業(yè)資格

「答案」ACD

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構中開展期貨業(yè)務活動。

3.期貨營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、交易等設施，根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》，以下說法正確的有（ ）。

A.營業(yè)部應當配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路

B.營業(yè)部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路

C.營業(yè)部必須采取雙路供電

D.營業(yè)部必須配備防火、外圍隔離以及防盜設施

「答案」ABD

「解析」《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第四條規(guī)定，營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合以下條件：①營業(yè)部應當配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易；②營業(yè)部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路；③營業(yè)部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間；④營業(yè)部信息技術系統(tǒng)應當符合有關監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定；⑤營業(yè)部應當設立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務和檔案室（柜室）；⑥營業(yè)部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備；⑦營業(yè)部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施；⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應當完成的工作有（ ）。

A.向投資者全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

B.測試投資者的股指期貨知識

C.向投資者充分揭示股指期貨風險

D.審核投資者開戶申請資料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

「答案」ABCD

「解析」《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》第七條規(guī)定，期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密。

5.期貨公司出現(xiàn)下列（ ）情形的，監(jiān)管機構將可能對其實施行政處罰。

A.未按規(guī)定報告董事的處分狀況

B.任用中國證監(jiān)會認定的不適當人選擔任高級管理人員

C.任用未取得任職資格的人員擔任董事

D.未按中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整高級管理人員

「答案」ABCD

「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：①任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員；②任用中國證監(jiān)會及其派出機構認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員；③未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；④未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；⑤董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務；⑥未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。

6.下列關于全面結算會員期貨公司對非結算會員的強行平倉和限倉制度的表述，正確的有（ ）。

A.期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉

B.全面結算會員期貨公司不得自行與非結算會員在結算協(xié)議中約定應予強行平倉情形

C.非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉

D.非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉

「答案」ACD

「解析」A項，《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。D項，第三十四條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。BC兩項，第三十五條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協(xié)議中約定應予強行平倉的其他情形。

7.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的即時行情信息，包括（ ）。

A.最高價與最低價

B.持倉量

C.開盤價與收盤價

D.成交量、成交價

「答案」ABCD

「解析」《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

8.期貨公司的股東，實際控制人或其他有關聯(lián)人有下列（ ）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。

A.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

B.股東未按照出資比例行使表決權

C.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動

D.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司的持續(xù)經(jīng)營

「答案」ABCD

「解析」《期貨公司管理辦法》第九十條第一款規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動；③股東未按照出資比例行使表決權；④報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。

9.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A.公正

B.公平

C.效率

D.公開

「答案」ABD

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第五條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。

10.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生下列哪些情況時，期貨交易所應當及時通知中國期貨保證金監(jiān)控中心？（ ）

A.會員號變更

B.會員分級結算關系變更

C.會員資格轉讓

D.交易編碼申請權限受到期貨交易所限制

「答案」ABCD

「解析」《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監(jiān)控中心。