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期貨《法律法規(guī)》每日一練：期貨公司監(jiān)督管理（2021.04.01）
2020年期貨從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間暫未公布，參考2019年的報(bào)考資訊，1月份有一次預(yù)約式考試。備考拉開(kāi)帷幕，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校期貨從業(yè)欄目每日一練，可以讓大家得以檢測(cè)學(xué)習(xí)成果并舉一反三。
多選題
期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列（ ）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。
A、虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資的
B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，在批準(zhǔn)前，讓渡或者變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方
C、違規(guī)開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易
D、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置
查看答案解析
【答案】
ABCD 【解析】
本題考查期貨公司監(jiān)督管理?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第一百一十二條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改： （一）虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資的； （二）違規(guī)使用委托資金、負(fù)債資金等投資入股的； （三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，在批準(zhǔn)前，讓渡或者變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方； （四）占用期貨公司資產(chǎn)； （五）直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)； （六）股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)； （七）報(bào)送、提供或者出具的材料、信息或者報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （八）違規(guī)開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易； （九）拒絕或阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)； （十）不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置； （十一）其他損害期貨公司及其客戶合法利益，擾亂期貨市場(chǎng)秩序的行為。 因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。參見(jiàn)教材P85-86。 點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（04.01）
期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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