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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)編著的《中國(guó)資本市場(chǎng)三十年》日前正式出版亮相。證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在該書(shū)序言中指出,要堅(jiān)定不移深化資本市場(chǎng)改革開(kāi)放,著力提高直接融資比重,全面提升市場(chǎng)治理能力和水平,強(qiáng)化市場(chǎng)功能發(fā)揮,促進(jìn)投融資協(xié)同發(fā)展。
本書(shū)首次系統(tǒng)性地展望了下一時(shí)期我國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的九大遠(yuǎn)景,提出到2035年,我國(guó)將形成股權(quán)與債權(quán)、場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外、現(xiàn)貨與期貨、公募與私募有機(jī)聯(lián)系、錯(cuò)位發(fā)展的多層次現(xiàn)代資本市場(chǎng)體系。
《中國(guó)資本市場(chǎng)三十年》分9篇19章,包括綜述、市場(chǎng)體系篇、市場(chǎng)主體篇、市場(chǎng)制度篇、對(duì)外開(kāi)放篇、風(fēng)險(xiǎn)防控篇、法治監(jiān)管篇、黨的建設(shè)篇、展望篇,并附大事記、重要統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表格等,共計(jì)40萬(wàn)字。
提高直接融資比重 促進(jìn)投融資協(xié)同發(fā)展
易會(huì)滿在《中國(guó)資本市場(chǎng)三十年》的序言中總結(jié)提出,我國(guó)資本市場(chǎng)在短短30年實(shí)現(xiàn)歷史性突破和跨越式發(fā)展,主要得益于四個(gè)“始終堅(jiān)持”:
一是始終堅(jiān)持黨對(duì)資本市場(chǎng)工作的全面領(lǐng)導(dǎo)。30年來(lái),黨中央從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局和改革開(kāi)放大局出發(fā),科學(xué)認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)確把握社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下建設(shè)和發(fā)展資本市場(chǎng)的規(guī)律,指引我國(guó)資本市場(chǎng)建設(shè)事業(yè)實(shí)現(xiàn)了一次又一次的發(fā)展突破,取得舉世矚目的發(fā)展成就。堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo),是我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展壯大、改革開(kāi)放和發(fā)揮樞紐功能作用的根本保證。
二是始終堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本宗旨。資本市場(chǎng)日益成為經(jīng)濟(jì)要素市場(chǎng)化配置、推動(dòng)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要平臺(tái),有力地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和效率提升。
三是始終堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的改革方向。30年來(lái),不斷深化對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí),尊重市場(chǎng)首創(chuàng)精神,堅(jiān)持用改革的辦法破除體制機(jī)制障礙,發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。堅(jiān)持依法監(jiān)管,依法治市,以法治建設(shè)引領(lǐng)和保障資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定。立足“新興加轉(zhuǎn)軌”的特點(diǎn),學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際最佳實(shí)踐,走出了一條符合中國(guó)國(guó)情和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的發(fā)展道路。
四是始終堅(jiān)持人民立場(chǎng)。資本市場(chǎng)直接關(guān)乎上億家庭、數(shù)億人的利益,尊重投資者、敬畏投資者、保護(hù)投資者,是資本市場(chǎng)監(jiān)管工作人民性的具體體現(xiàn)。將保護(hù)投資者合法權(quán)益貫穿于監(jiān)管各環(huán)節(jié)、全流程,全力防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn),堅(jiān)決打擊各類(lèi)違法違規(guī)行為,積極構(gòu)建公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境,提供更加有效的監(jiān)管保護(hù)和司法救濟(jì),增強(qiáng)廣大投資者的獲得感。
他在序言中表示,打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng),對(duì)于加快構(gòu)建新發(fā)展格局,實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量、更有效率、更加公平、更可持續(xù)、更為安全的發(fā)展,具有重要意義,是證監(jiān)會(huì)肩負(fù)的歷史責(zé)任和光榮使命。
易會(huì)滿指出,證監(jiān)會(huì)將立足新發(fā)展階段,貫徹新發(fā)展理念,服務(wù)新發(fā)展格局,落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針,堅(jiān)持敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)、形成合力。堅(jiān)定不移深化資本市場(chǎng)改革開(kāi)放,著力提高直接融資比重,以注冊(cè)制和退市制度改革為抓手,全面加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè),全面提升市場(chǎng)治理能力和水平,提高上市公司質(zhì)量。強(qiáng)化市場(chǎng)功能發(fā)揮,促進(jìn)投融資協(xié)同發(fā)展,持久優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài),牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線,更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。
首次提出資本市場(chǎng)九大發(fā)展遠(yuǎn)景
《中國(guó)資本市場(chǎng)三十年》一書(shū)系統(tǒng)回顧了改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程,結(jié)合重大事件和重大改革舉措,全面梳理了30年來(lái)資本市場(chǎng)建設(shè)的主要進(jìn)展,總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn),探索改革規(guī)律,展望發(fā)展前景。
在“中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展展望”一章中,證監(jiān)會(huì)分析了資本市場(chǎng)未來(lái)發(fā)展的機(jī)遇、挑戰(zhàn)和遠(yuǎn)景展望,首次系統(tǒng)性地提出了下一時(shí)期我國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的九大遠(yuǎn)景,包括:
多層次資本市場(chǎng)的包容性、覆蓋面進(jìn)一步提升。到2035年,我國(guó)將形成股權(quán)與債權(quán)、場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外、現(xiàn)貨與期貨、公募與私募有機(jī)聯(lián)系、錯(cuò)位發(fā)展的多層次現(xiàn)代資本市場(chǎng)體系。
資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度更加成熟更加定型。包括全面推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革,統(tǒng)籌推進(jìn)交易結(jié)算、再融資、持續(xù)監(jiān)管、投資者保護(hù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)制度創(chuàng)新,增強(qiáng)交易便利性、市場(chǎng)流動(dòng)性和活躍度;建立常態(tài)化退市機(jī)制,拓寬多元化退出渠道;加快補(bǔ)齊制度短板,提升市場(chǎng)治理能力;筑牢市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在基礎(chǔ),建成布局合理、治理有效、先進(jìn)可靠、富有彈性的資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施體系。
資本市場(chǎng)法治體系進(jìn)一步完善。到2035年,基本形成較為完備的資本市場(chǎng)法律制度規(guī)范體系、高效的資本市場(chǎng)法治實(shí)施體系、嚴(yán)密的資本市場(chǎng)法治監(jiān)督體系和有力的資本市場(chǎng)法治保障體系。
資本市場(chǎng)監(jiān)管效能顯著提升。聚焦“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更智慧”,推動(dòng)監(jiān)管科技賦能,持續(xù)增強(qiáng)監(jiān)管智慧和效能,大幅提高市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的信息化程度,基本實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)和行業(yè)關(guān)鍵信息設(shè)備的自主可控。
資本市場(chǎng)高水平雙向開(kāi)放持續(xù)拓展。包括完善資本市場(chǎng)提供國(guó)際金融服務(wù)、參與國(guó)際資源配置的功能;股票、債券、期貨及衍生品市場(chǎng)成為要素資源全球配置、便利跨境投融資和支持產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的重要交易場(chǎng)所,對(duì)全球優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的吸引力不斷提高;滬深交易所加快構(gòu)建優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界交易所,原油等大宗商品的國(guó)際定價(jià)影響力明顯增強(qiáng)。
市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)力顯著提升。建設(shè)一批國(guó)際投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。構(gòu)建權(quán)責(zé)匹配的資本市場(chǎng)中介體系,完善審計(jì)、評(píng)估、法律服務(wù)、資信評(píng)級(jí)規(guī)則體系,壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。
投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)。在資本市場(chǎng)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和改革創(chuàng)新中全面嵌入中小投資者保護(hù)要求,“制度健全、精準(zhǔn)有效、內(nèi)外協(xié)同”的投資者保護(hù)工作格局基本形成,多層級(jí)的投資者保護(hù)制度體系基本完善。
市場(chǎng)生態(tài)更加良性健康。形成健全、有效、透明、內(nèi)外部監(jiān)督制衡的上市公司治理體系,企業(yè)文化、投資文化和監(jiān)管文化更加健康成熟,基本建成與國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相匹配、體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展特點(diǎn)的上市公司群體,持續(xù)回報(bào)能力進(jìn)一步增強(qiáng)。
守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。包括資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)收斂態(tài)勢(shì),股市杠桿資金保持在合理區(qū)間,股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)有序緩釋?zhuān)L(fēng)險(xiǎn)類(lèi)上市公司顯著壓降,債券違約風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)妥處置,“逃廢債”等違法違規(guī)行為受到嚴(yán)肅查處;“偽私募”等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)化解,私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展;各類(lèi)金融活動(dòng)依法全面納入監(jiān)管范疇,“無(wú)照駕駛”行為得到有效遏制。
權(quán)威著書(shū)呈現(xiàn)四方面特點(diǎn)
據(jù)了解,《中國(guó)資本市場(chǎng)三十年》的編寫(xiě)工作自2020年3月啟動(dòng),到2020年12月基本定稿,期間經(jīng)過(guò)了資料搜集整理、人物走訪、實(shí)地調(diào)研考察、初稿寫(xiě)作、修改統(tǒng)稿、審閱審校等諸多環(huán)節(jié),反復(fù)修改、數(shù)易其稿。2021年4月,書(shū)籍最終定稿并正式出版。
中證金融研究院有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,作為一本以記錄史實(shí)為主的書(shū)籍,該書(shū)力求客觀、如實(shí)地系統(tǒng)梳理中國(guó)資本市場(chǎng)30年改革發(fā)展脈絡(luò),重點(diǎn)反映30年來(lái)特別是黨的十八大以來(lái)近10年的資本市場(chǎng)重大事件、重大改革舉措和重要統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等內(nèi)容。
該書(shū)主要呈現(xiàn)出四方面寫(xiě)作特點(diǎn):系統(tǒng)梳理了黨的全面領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于資本市場(chǎng)30年發(fā)展的重要意義;官方組織編撰,證監(jiān)會(huì)近50個(gè)會(huì)內(nèi)部門(mén)和系統(tǒng)單位統(tǒng)一組織、通力合作,具備較高的權(quán)威性,很多統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)首次對(duì)外公布;重在記錄史實(shí)、述而不作,保證客觀性;既統(tǒng)籌兼顧,也突出重點(diǎn)。
在談到資本市場(chǎng)30年發(fā)展中讓人印象深刻的重大事件時(shí),中證金融研究院有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,在30年的歷程中,滬深交易所設(shè)立、證券法出臺(tái)、股權(quán)分置改革、試點(diǎn)注冊(cè)制等都有重要里程碑意義。
黨的十八大以來(lái),以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視資本市場(chǎng)改革發(fā)展,為推動(dòng)資本市場(chǎng)重大關(guān)鍵性改革,中央全面深化改革委員會(huì)先后審議通過(guò)在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制總體實(shí)施方案和實(shí)施意見(jiàn)、創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制總體實(shí)施方案、健全上市公司退市機(jī)制實(shí)施方案、依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的若干意見(jiàn)等。
近年來(lái),國(guó)務(wù)院金融委統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào),多次召開(kāi)會(huì)議部署資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定工作,及時(shí)研究新情況,解決新問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)貫徹落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針,資本市場(chǎng)“深改12條”扎實(shí)推進(jìn),風(fēng)險(xiǎn)防控體制機(jī)制逐步健全,市場(chǎng)內(nèi)在約束機(jī)制不斷增強(qiáng)。
尤其是2020年以來(lái),資本市場(chǎng)堅(jiān)定理性正常開(kāi)市并率先保持常態(tài)化運(yùn)行,經(jīng)受住了國(guó)際經(jīng)貿(mào)環(huán)境復(fù)雜變化、新冠肺炎疫情蔓延等一系列外部沖擊的考驗(yàn),市場(chǎng)韌性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力明顯提升,為抗疫和穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行發(fā)揮了重要作用。
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