期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)（10.12）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2019/10/12 09:59:34　字體：大小

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多選題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)半年度自查報告的內(nèi)容包括（　）。

A、適當(dāng)性制度建設(shè)

B、數(shù)據(jù)庫管理

C、適當(dāng)性評估與匹配

D、投訴處理

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十六條的規(guī)定。經(jīng)營機(jī)構(gòu)半年度自查報告的內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性制度建設(shè)、適當(dāng)性評估與匹配、數(shù)據(jù)庫管理、培訓(xùn)記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況。參見教材P236。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（10.12）

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