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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練:經營機構(10.11)

來源: 正保會計網校 編輯:zhangjianxing 2019/10/11 09:00:15 字體:

期貨從業(yè)每日一練題目都是網校老師精心整理的,每一道題都會有相應知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評,每周根據大家的測試結果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

多選題

經營機構應當制定投資者適當性管理的內部制度,主要包括( )。

A、投資者分類的依據、方法和流程 

B、產品或服務分級的依據、方法和流程 

C、適當性匹配的標準、方法和流程 

D、執(zhí)行投資者適當性管理內部制度的保障措施 

查看答案解析
【答案】
ABCD
【解析】
本題考查《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第三十條的規(guī)定。經營機構應當制定投資者適當性管理的內部制度,包括但不限于以下內容:(1)了解投資者的標準、方法和流程;(2)投資者分類的依據、方法和流程;(3)了解產品或服務的標準、方法和流程;(4)產品或服務分級的依據、方法和流程;(5)適當性匹配的標準、方法和流程;(6)執(zhí)行投資者適當性管理內部制度的保障措施。參見教材P235。

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期貨從業(yè):每日一練《期貨基礎知識》(10.11)

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