重磅！中國證監(jiān)會2020年法治政府建設情況

2020年，證監(jiān)會堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習領會黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會，中央經(jīng)濟工作會議，中央全面依法治國委員會第一次、第二次會議以及中央全面依法治國工作會議精神，認真學習貫徹習近平法治思想，嚴格按照《法治政府建設實施綱要（2015-2020年）》（中發(fā)〔2015〕36號）要求，緊扣“建制度、不干預、零容忍”工作方針，持續(xù)加強資本市場法治建設，推進依法行政各項工作，取得了新的成效。 

一、2020年法治政府建設工作情況 

（一）聚焦“建制度”主線，完善資本市場制度體系 

一是夯實資本市場基礎法律制度。推動《刑法修正案（十一）》順利出臺，大幅提高資本市場違法犯罪成本；積極推動《期貨法》立法，立法進程取得重大突破；認真配合做好《公司法》《企業(yè)破產(chǎn)法》修改工作；加快推進《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理條例》制定工作；穩(wěn)步推進《上市公司監(jiān)督管理條例》制定工作；推動出臺《最高人民法院關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》，推動修訂虛假陳述民事賠償司法解釋等。 

二是創(chuàng)業(yè)板試點注冊制落地，持續(xù)做好科創(chuàng)板試點注冊制改革。制定發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》及6項配套規(guī)則，扎實推進這項“存量+增量”改革平穩(wěn)落地；制定發(fā)布《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》等規(guī)則，構建科創(chuàng)板再融資規(guī)則體系，制定發(fā)布突出“硬科技”特色的《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》。同時，以注冊制改革為牽引，統(tǒng)籌推進發(fā)行承銷、交易、并購重組、持續(xù)監(jiān)管、退市等制度改革。 

三是推動完善資本市場重要制度規(guī)則。推動國務院印發(fā)《關于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，大力推動提高上市公司質(zhì)量；修訂發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》等規(guī)則，引導再融資市場化發(fā)行；全力推進新三板市場全面深化改革，為新三板設立精選層改革打牢制度基礎，全年發(fā)布有關規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則共計52件；出臺《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》等規(guī)定，促進私募基金行業(yè)發(fā)展，推動私募基金稅收優(yōu)惠政策落實落地；修訂《期貨交易所管理辦法》，為進一步促進期貨市場對外開放奠定制度基礎；實行債券公開發(fā)行注冊制，發(fā)布《關于公開發(fā)行公司債券實施注冊制有關事項的通知》，指導交易所發(fā)布配套通知；制定發(fā)布《關于做好投資者保護機構參加證券糾紛特別代表人訴訟相關工作的通知》等規(guī)則，推動具有中國特色的證券集體訴訟制度落地。 

四是持續(xù)開展證券期貨規(guī)章制度系統(tǒng)性清理。全年分四批集中“打包”清理168件制度文件。持續(xù)更新面向社會開放的證券期貨法規(guī)數(shù)據(jù)庫，收錄資本市場各類規(guī)則5483件，行政處罰決定書2179份，月均訪問量超過10萬人次。 

（二）踐行“不干預”理念，切實履行法定職責 

一是深化行政審批制度改革，高效履行行政許可職責。推進核準制向注冊制平穩(wěn)過渡，做好相關制度規(guī)則的制定實施、存量企業(yè)平移、審核注冊機制優(yōu)化等工作；優(yōu)化并購重組審核安排，進一步拓寬“小額快審”通道；優(yōu)化新三板行政許可機制，簡化行政許可申報文件；會同有關部門制定《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》，強化備案管理和與外部委的信息共享；加快推進政務服務“一網(wǎng)通辦”，啟動行政許可電子公章，實現(xiàn)許可受理及審查全流程網(wǎng)上辦理。高效開展行政許可受理工作，全年共接收行政許可申請3669件，發(fā)出受理、補正、反饋等通知5585件；依法依規(guī)履行股票發(fā)行審核職責和發(fā)行注冊程序，全年核準或同意注冊IPO企業(yè)共409家，新上市企業(yè)合計融資4699.64億元；443家企業(yè)完成再融資（含核準和同意注冊），融資8115.55億元；核準48家境外上市行政許可申請，30家企業(yè)完成境外發(fā)行，合計融資1714.44億港元。 

二是大力推行權力清單、責任清單、負面清單制度。制定證監(jiān)會行政許可事項清單，修訂隨機抽查事項清單。統(tǒng)籌推進清理備案事項，切實解決“名為備案、實為審批”的問題。組織編制權責清單，全面梳理包括行政處罰等在內(nèi)的百余項權責事項。配合有關部委做好深化“證照分離”、市場準入負面清單、企業(yè)登記前置審批事項目錄等文件的修訂。 

三是深化市場產(chǎn)品創(chuàng)新，提升服務實體經(jīng)濟能力。制定并發(fā)布基礎設施公募REITs相關政策規(guī)則，推動試點工作取得階段性進展。指導期貨交易所完善規(guī)則體系，制定、修改期貨期權合約及業(yè)務規(guī)則，新上市12個期貨期權品種，有力支持實體企業(yè)穩(wěn)產(chǎn)保供。指導期貨交易所創(chuàng)新一線監(jiān)管制度機制，首推國內(nèi)期貨品種境外結算價授權。 

（三）落實“零容忍”要求，依法全面從嚴治市 

一是從嚴打擊證券違法犯罪，凈化資本市場生態(tài)。提請中央深改委審議通過關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見，圍繞夯實資本市場法治和誠信基礎，建立健全證券執(zhí)法司法體制機制，強化重大違法案件懲治和重點領域執(zhí)法，加強跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作等方面，做了系統(tǒng)性、有針對性的部署安排。堅持“零容忍”，打擊資本市場違法活動，全年作出處罰決定349項，罰沒款金額53.11億元，市場禁入100人次。從嚴高效審結康得新、康美藥業(yè)、獐子島等市場高度關注的財務造假案件。 

二是強化日常監(jiān)管，推進監(jiān)管規(guī)范化標準化建設。強化交易所股票市場監(jiān)管，修訂《證券交易所管理辦法》、滬深交易所交易規(guī)則、股票上市規(guī)則；加強上市公司財務信息披露監(jiān)管，全面啟動上市公司專項治理行動，修訂發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第24號——注冊制下創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務報告信息特別規(guī)定》；加強機構監(jiān)管，推動出臺《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》等16項機構監(jiān)管制度；完善非上市公眾公司分類監(jiān)管制度，針對不同市場層次分別制定年報、中報內(nèi)容格式準則7項，指導全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限公司制定完善市場分層、公司治理等自律規(guī)則。 

三是依法從嚴規(guī)范市場主體運作。全年對上市公司、非上市公眾公司分別采取行政監(jiān)管措施612家次、159次；針對債券交易、股票質(zhì)押、私募資管業(yè)務等高風險領域的違法違規(guī)行為，加大線索核查和違規(guī)查處力度，同時嚴肅落實責任人員追責制。加強證券基金經(jīng)營機構監(jiān)管，全年對證券基金經(jīng)營機構采取行政監(jiān)管措施267家次，對責任人員采取行政監(jiān)管措施282人次，對私募機構采取行政監(jiān)管措施144家次。 

（四）堅持嚴格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法 

一是加強稽查執(zhí)法規(guī)范化建設，提升行政處罰工作透明度。完善稽查執(zhí)法規(guī)范體系。堅持開門辦案，加大聽證公開力度，提高行政處罰工作的透明度，全年共召開聽證會149場。 

二是完善誠信建設制度機制，推進資本市場誠信約束和激勵。修改《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，穩(wěn)步推進資本市場誠信數(shù)據(jù)庫升級建設，收錄主體信息100.95萬余條，行政許可信息3.28萬余條，監(jiān)管執(zhí)法信息3.46萬余條，部際共享信息2371萬余條。加強嚴重違法失信主體專項公示工作，互聯(lián)網(wǎng)證券期貨市場誠信信息查詢平臺總查詢量達1287.37萬余次。持續(xù)組織完善“限乘限飛”市場化懲戒工作。 

（五）強化對行政權力的監(jiān)督和制約，切實防范權力濫用 

一是加強行政權力的日常監(jiān)督。建立系統(tǒng)的監(jiān)督保障措施，把關鍵部門納入監(jiān)督重點，建立廉政制度源頭把關等機制。嚴格落實《中國證監(jiān)會工作人員回避規(guī)定》，完善廉政高風險崗位人員的日常監(jiān)督。開發(fā)運行干部廉政監(jiān)督管理系統(tǒng)，提高權力監(jiān)督的科技化水平。把黨員干部廉政教育作為黨風廉政建設的重要內(nèi)容，開展警示教育及經(jīng)常性教育。 

二是主動接受人大政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。把辦理建議提案與推進資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定工作結合起來，加強組織領導，推動辦理工作提質(zhì)增效，全年共承辦人大代表建議（含議案）211件、全國政協(xié)委員提案117件。 

三是積極接受司法監(jiān)督，扎實做好行政應訴工作。加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)指導，保障應訴工作成效。共辦理行政應訴案件208件（含往年結轉51件），通過出庭應訴進一步鞏固和確認證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法原則和標準。 

四是推進政務公開，不斷提高監(jiān)管透明度。全年召開現(xiàn)場新聞發(fā)布會7場，出席國新辦新聞發(fā)布會3場，參加其他部委新聞發(fā)布會1場，主動發(fā)布新聞203條，累計回應公眾關注熱點和重大輿情70余次；會同國家新聞出版署發(fā)布了《關于證券市場信息披露媒體條件的規(guī)定》，督促從事信息披露業(yè)務媒體合法經(jīng)營；嚴格依法辦理政府信息依申請公開，全年共辦理依申請公開政府信息事項1959件。 

（六）健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權益 

一是高標準做好投資者訴求處理工作。平穩(wěn)實施熱線投訴直轉范圍擴大到全國各轄區(qū)，效率大幅提高，平均辦結時間由以前2-3月下降至15個交易日。12386熱線全年共接收投資者有效訴求10萬余件，為投資者挽回損失7200萬余元，收到投資者感謝信66件。 

二是推進糾紛多元化解工作，進一步完善證券期貨專業(yè)調(diào)解體系機制。制定《證券期貨糾紛調(diào)解工作指引》，修訂《證券期貨投資者適當性管理辦法》等制度。設立全國性證券期貨專業(yè)調(diào)解組織，中證資本市場法律服務中心正式揭牌。積極推進小額速調(diào)機制，目前已覆蓋全國所有轄區(qū)，簽約市場經(jīng)營機構總數(shù)210余家。優(yōu)化調(diào)整中國投資者網(wǎng)“在線調(diào)解”相關欄目，為投資者提供優(yōu)質(zhì)便捷在線調(diào)解服務。各調(diào)解組織全年共受理調(diào)解案件6100余件，調(diào)解成功4900余件，涉及金額超過8億元。 

三是加強行政復議工作，有效化解監(jiān)管矛盾。全年共辦理行政復議案件501件（含往年結轉43件），已辦結469件。其中，駁回或維持436件，撤銷、變更或確認違法5件，出具行政復議意見建議書3份，督促規(guī)范執(zhí)法。妥善化解行政爭議，30件案件當事人主動撤回復議申請。 

四是積極推動投資者賠償救濟實踐。指導相關調(diào)解組織成功開展方正科技、祥源文化、京天利等“示范判決+專業(yè)調(diào)解”案例實踐，共涉及2千余名投資者、8家上市公司，為投資者挽回損失1.4億余元。加大證券支持訴訟工作力度，中證中小投資者服務中心累計提起證券支持訴訟31起，股東訴訟1起，獲賠總人數(shù)為618人，獲賠總金額達5500多萬元。 

二、2021年法治政府建設工作安排 

2021年是中國共產(chǎn)黨建黨100周年，是“十四五”開局之年。證監(jiān)會將堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，繼續(xù)深入學習貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會，中央經(jīng)濟工作會議，中央全面依法治國委員會第一次、第二次會議以及中央全面依法治國工作會議精神，全面貫徹習近平法治思想，科學把握新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構建新發(fā)展格局，持續(xù)深入推進資本市場法治政府建設；緊扣“建制度”主線，進一步加強資本市場基礎制度建設；踐行“不干預”理念，進一步深化行政審批制度改革，引導、鼓勵市場產(chǎn)品創(chuàng)新；全面貫徹“零容忍”要求，依法全面從嚴履行監(jiān)管職責，繼續(xù)加大對違法違規(guī)行為的打擊力度；為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，加快構建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局貢獻力量。