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大商所:前5月針對(duì)鐵礦石期貨處置異常交易13起

來源: 證券日?qǐng)?bào) 編輯:小斯 2020/06/10 09:25:19 字體:

[證券日?qǐng)?bào)]大商所:前5月針對(duì)鐵礦石期貨處置異常交易13起

6月2日,大連商品交易所(下稱“大商所”)發(fā)布市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示函,提示會(huì)員單位切實(shí)加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)防范工作,提醒客戶理性參與、合規(guī)交易。大商所監(jiān)察部負(fù)責(zé)人表示,近期影響鐵礦石期現(xiàn)價(jià)格的因素較多,市場(chǎng)關(guān)注度較高,提示函旨在向市場(chǎng)參與者提示風(fēng)險(xiǎn),督促會(huì)員單位持續(xù)引導(dǎo)客戶理性合規(guī)交易,確保市場(chǎng)安全穩(wěn)健運(yùn)行。針對(duì)疫情防控和鋼鐵產(chǎn)業(yè)形勢(shì)變化,今年以來,特別是4月份以來,大商所持續(xù)強(qiáng)化一線監(jiān)管,動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)市場(chǎng),加大了對(duì)違規(guī)行為的排查力度,以保障市場(chǎng)的穩(wěn)健運(yùn)行和功能發(fā)揮。

記者了解到,受境外疫情發(fā)展、前期外礦發(fā)運(yùn)量減少疊加國內(nèi)生產(chǎn)需求旺盛等因素影響,近期國際、國內(nèi)市場(chǎng)上鐵礦石價(jià)格震蕩上行,國內(nèi)期貨價(jià)格也出現(xiàn)一定幅度的波動(dòng)。在疫情防控背景下,市場(chǎng)各方對(duì)鐵礦石品種關(guān)注度一直較高。監(jiān)察部負(fù)責(zé)人表示,在影響市場(chǎng)運(yùn)行的不確定性因素較多的情況下,作為市場(chǎng)組織者和一線監(jiān)管者,交易所有必要未雨綢繆,及早提醒市場(chǎng),督促會(huì)員持續(xù)防控風(fēng)險(xiǎn)和引導(dǎo)客戶理性參與、合規(guī)交易,守住風(fēng)險(xiǎn)底線。

該負(fù)責(zé)人介紹,除此次發(fā)布市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示函之外,近期交易所還采取了系列措施持續(xù)強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管、維護(hù)市場(chǎng)秩序。如從期現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格、成交、持倉、資金、港口庫存及客戶結(jié)構(gòu)等多維度監(jiān)測(cè)分析市場(chǎng);通過夜盤和尾盤等特定時(shí)間段的交易行為監(jiān)控,依托穿透式監(jiān)管系統(tǒng)強(qiáng)化實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備、問詢和認(rèn)定,以及通過發(fā)送市場(chǎng)監(jiān)察問詢函、現(xiàn)場(chǎng)約談等方式加大對(duì)客戶交易行為的排查力度。

在異常交易和違規(guī)交易處置方面,截至5月底,交易所在鐵礦石品種上處置異常交易13起,其中自成交4起,頻繁報(bào)撤9起;立案調(diào)查涉嫌自成交影響價(jià)格3起,對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金1起。此外,近期針對(duì)有個(gè)別機(jī)構(gòu)、投資者涉嫌通過互聯(lián)網(wǎng)編造、發(fā)布和傳播虛假信息,企圖影響市場(chǎng)正常運(yùn)行秩序的情況,交易所也已開展相關(guān)調(diào)查工作,以切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序。

該負(fù)責(zé)人表示,下一步交易所將借助“五位一體”的協(xié)作監(jiān)管優(yōu)勢(shì),持續(xù)深入強(qiáng)化期貨市場(chǎng)異常交易行為的監(jiān)管,多維度加大對(duì)違規(guī)行為的查處力度,防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行和功能有效發(fā)揮,使期貨市場(chǎng)在進(jìn)一步做好和支持“六穩(wěn)”工作、落實(shí)“六保任務(wù)”,服務(wù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)防疫避險(xiǎn)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面發(fā)揮更大作用。

相關(guān)市場(chǎng)人士認(rèn)為,2020年春節(jié)開市后、特別是4月份以來,鐵礦石價(jià)格出現(xiàn)振蕩上行態(tài)勢(shì)主要是受疫情變化、宏觀經(jīng)濟(jì)金融政策及低庫存、高需求的供需緊平衡狀態(tài)等因素影響。隨著國內(nèi)疫情防控常態(tài)化、各項(xiàng)積極宏觀經(jīng)濟(jì)政策陸續(xù)出臺(tái)和企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)逐步達(dá)到正常水平,近期鋼鐵下游需求轉(zhuǎn)暖,高爐開工率從2月初的74.91%增至5月的91.02%,處于歷史高位,同時(shí)主要港口庫存持續(xù)下跌,從1.2億噸跌至1.1億噸。

隨著市場(chǎng)基本面變化,國際國內(nèi)鐵礦石價(jià)格振蕩上升,5月29日,大商所鐵礦石期貨主力合約結(jié)算價(jià)為729元/噸,當(dāng)日國內(nèi)港口現(xiàn)貨(青島港,59.5%金布巴粉)、新加坡鐵礦石1個(gè)月掉期和普氏指數(shù)折算期貨盤面價(jià)格分別為806.6元/噸、831.3元/噸和840.7元/噸,相對(duì)期貨結(jié)算價(jià)升水77.6元/噸、102.3元/噸和111.7元/噸。在這一過程中,由于鐵礦石期貨價(jià)格一直貼水現(xiàn)貨和普氏指數(shù),期貨市場(chǎng)價(jià)格成為市場(chǎng)穩(wěn)定的重要力量,并為產(chǎn)業(yè)企業(yè)提供了有效的套保工具。

記者也注意到,春節(jié)后開市以來,大商所在加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí),也積極落實(shí)五部委及證監(jiān)會(huì)疫情防控工作要求,及時(shí)調(diào)整工作方式方法,為市場(chǎng)提供有彈性、有溫度的一線監(jiān)管和服務(wù),多措并舉持續(xù)支持包括鋼鐵企業(yè)在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)企業(yè)防控疫情和復(fù)工復(fù)產(chǎn),支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)加快恢復(fù)發(fā)展。如針對(duì)疫情防控形勢(shì)和會(huì)員、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)疫情防控、復(fù)工實(shí)際,交易所多次向市場(chǎng)發(fā)布溫馨提示,為會(huì)員和市場(chǎng)機(jī)構(gòu)疫情防控及業(yè)務(wù)應(yīng)急提供支持幫助;多維度降低產(chǎn)業(yè)參與成本,按90%的比例減收包括鋼鐵企業(yè)在內(nèi)的套保交易手續(xù)費(fèi)和全部免收湖北地區(qū)產(chǎn)業(yè)客戶的套保交易手續(xù)費(fèi),減免倉單沖抵保證金手續(xù)費(fèi),通過差異化保證金管理降低套??蛻舯WC金比例等;提升各項(xiàng)業(yè)務(wù)服務(wù)效率和水平,包括推動(dòng)和支持企業(yè)采用期轉(zhuǎn)現(xiàn)、廠庫交割模式靈活處置現(xiàn)貨,幫助倉庫排查解決注冊(cè)倉單的技術(shù)問題,為市場(chǎng)提供交割便利;進(jìn)一步簡(jiǎn)化套保審批提交材料及審批流程、加快審批速度等,支持和服務(wù)企業(yè)參與期貨避險(xiǎn),為產(chǎn)業(yè)發(fā)展貢獻(xiàn)“期貨力量”。

2020年06月10日

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