中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解規(guī)則

第一章 總則

第一條 為公正、及時(shí)地調(diào)解期貨業(yè)務(wù)糾紛，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)和諧健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》等規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 當(dāng)事人申請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）進(jìn)行調(diào)解的，適用本規(guī)則。

當(dāng)事人就調(diào)解程序或者調(diào)解適用的規(guī)則另有約定的，從其約定。

第三條 協(xié)會(huì)開(kāi)展調(diào)解遵循當(dāng)事人自愿的原則。

第四條 調(diào)解根據(jù)合同約定，依照法律、法規(guī)、規(guī)章、其他規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則，參照行業(yè)慣例，以公平、公正、合理和及時(shí)的原則進(jìn)行。

第五條 協(xié)會(huì)設(shè)立調(diào)解委員會(huì)，建立并維護(hù)調(diào)解員名冊(cè)。委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)調(diào)解工作，研究處理與調(diào)解工作有關(guān)的專業(yè)問(wèn)題。

協(xié)會(huì)與地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立糾紛調(diào)解協(xié)作機(jī)制，具體調(diào)解工作可以依托地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展。

第二章 調(diào)解程序

第一節(jié) 申請(qǐng)和受理

第六條 會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間產(chǎn)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以申請(qǐng)協(xié)會(huì)調(diào)解。

第七條 調(diào)解申請(qǐng)有下列情形之一的，不予受理：

（一）已經(jīng)向人民法院起訴的；

（二）已經(jīng)向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁的；

（三）行政機(jī)關(guān)已經(jīng)受理或解決的；

（四）已經(jīng)接受過(guò)調(diào)解的；

（五）引發(fā)糾紛的事由發(fā)生時(shí)間超過(guò)一年的。

第八條 當(dāng)事人之間已約定調(diào)解條款的，協(xié)會(huì)根據(jù)調(diào)解條款及當(dāng)事人申請(qǐng)決定是否受理。

當(dāng)事人之間未約定調(diào)解條款的，協(xié)會(huì)在收到一方當(dāng)事人調(diào)解申請(qǐng)后，符合受理?xiàng)l件的，經(jīng)征得他方當(dāng)事人同意，可以進(jìn)行調(diào)解。

調(diào)解條款是指當(dāng)事人之間達(dá)成的以調(diào)解方式解決爭(zhēng)議的約定。

第九條 當(dāng)事人提出調(diào)解申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)書(shū)、有關(guān)證據(jù)材料和身份證明文件。申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

（一）各方當(dāng)事人的名稱（姓名）和地址、電話等；

（二）調(diào)解所依據(jù)的調(diào)解條 款（如有）；

（三）調(diào)解請(qǐng)求、爭(zhēng)議事實(shí)和證據(jù)列表；

（四）其它應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明的事項(xiàng)。

第十條 協(xié)會(huì)收到調(diào)解申請(qǐng)后，在3個(gè)工作日內(nèi)審查完畢。符合受理?xiàng)l 件的，協(xié)會(huì)將調(diào)解申請(qǐng)及相關(guān)材料轉(zhuǎn)送給被申請(qǐng)人一式一份。

第十一條 被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)送文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面確認(rèn)是否同意調(diào)解。被申請(qǐng)人未在規(guī)定的期限內(nèi)確認(rèn)的，視為拒絕調(diào)解。

第十二條 當(dāng)事人共同提出調(diào)解申請(qǐng)的，協(xié)會(huì)在3個(gè)工作日內(nèi)審查完畢，并告知當(dāng)事人是否受理。

第十三條 當(dāng)事人委托代理人參與調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面授權(quán)委托書(shū)、當(dāng)事人及代理人身份證明文件復(fù)印件.授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明委托代理人姓名、身份證件類(lèi)型及號(hào)碼、聯(lián)系方式、委托期限和代理權(quán)限等，并由委托人簽名或者蓋章.

第十四條 協(xié)會(huì)在征求當(dāng)事人同意的情況下，可以采取預(yù)調(diào)解程序，即在調(diào)解員被選定或指定前，由協(xié)會(huì)的工作人員協(xié)助當(dāng)事人自行達(dá)成和解。

預(yù)調(diào)解程序一般不得超過(guò)7個(gè)工作日。

第二節(jié) 調(diào)解員的選定和指定

第十五條 普通糾紛由一名調(diào)解員進(jìn)行調(diào)解.爭(zhēng)議金額較大、案情復(fù)雜的重大疑難糾紛由三名調(diào)解員進(jìn)行合議調(diào)解。

第十六條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在調(diào)解程序開(kāi)始后5個(gè)工作日內(nèi)從調(diào)解員名冊(cè)中共同選定或共同委托協(xié)會(huì)指定調(diào)解員，采用合議調(diào)解的，同時(shí)確定首席調(diào)解員。逾期未共同選定或者共同委托指定的，由協(xié)會(huì)代為指定.

第十七條 調(diào)解員應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)調(diào)解委員會(huì)管理，遵守《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解員守則》，忠于職守，以中立和公正的態(tài)度協(xié)助當(dāng)事人解決糾紛，不得利用調(diào)解工作的便利牟取不正當(dāng)利益。

第十八條 調(diào)解員無(wú)法履行、無(wú)法繼續(xù)履行或不適合履行職責(zé)的，按照本規(guī)則有關(guān)規(guī)定重新確定調(diào)解員，但各方當(dāng)事人另有約定的除外。

第三節(jié) 調(diào)解的進(jìn)行

第十九條 調(diào)解員可以以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行調(diào)解，包括但不限于：

（一）采取現(xiàn)場(chǎng)或書(shū)面、電話等方式進(jìn)行調(diào)解；

（二）單獨(dú)或同時(shí)會(huì)見(jiàn)當(dāng)事人，單獨(dú)會(huì)見(jiàn)一方當(dāng)事人的，可向他方當(dāng)事人通報(bào)單獨(dú)會(huì)見(jiàn)的情況，當(dāng)事人另有要求的除外；

（三）對(duì)糾紛進(jìn)行面對(duì)面或背對(duì)背的調(diào)解；

（四）要求當(dāng)事人提出書(shū)面或口頭的建議或方案；

（五）要求當(dāng)事人對(duì)糾紛提出說(shuō)明書(shū)，說(shuō)明自己的主張以及相應(yīng)的事實(shí)和根據(jù)，并附上相應(yīng)證據(jù)；

（六）要求當(dāng)事人提交補(bǔ)充材料；

（七）根據(jù)已掌握的情況，依據(jù)公平合理的原則，向當(dāng)事人提出解決糾紛的建議；

（八）在當(dāng)事人之間仍無(wú)法達(dá)成調(diào)解協(xié)議的情況下，提出糾紛解決建議。

第二十條 調(diào)解不公開(kāi)進(jìn)行，調(diào)解過(guò)程不記筆錄。

第二十一條 調(diào)解員從一方當(dāng)事人知悉有關(guān)糾紛的事實(shí)情況或收到相關(guān)資料后，征得該方當(dāng)事人同意，可以將情況或資料告知或交送他方當(dāng)事人，以便他方當(dāng)事人做出適當(dāng)?shù)慕忉?

第二十二條 調(diào)解員應(yīng)當(dāng)自被選定或者指定之日起20個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)解，經(jīng)當(dāng)事人同意可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期不得超過(guò)20個(gè)工作日.

第四節(jié) 調(diào)解終止

第二十三條 出現(xiàn)以下情形之一的，調(diào)解程序終止：

（一）一方當(dāng)事人不同意繼續(xù)調(diào)解；

（二）當(dāng)事人和解或達(dá)成調(diào)解協(xié)議；

（三）調(diào)解員認(rèn)為調(diào)解已無(wú)成功的可能并以書(shū)面聲明終止調(diào)解程序；

（四）任何一方當(dāng)事人向調(diào)解員書(shū)面申請(qǐng)終止調(diào)解程序；

（五）任何一方當(dāng)事人無(wú)理由缺席調(diào)解；

（六）當(dāng)事人在調(diào)解過(guò)程中提起訴訟、申請(qǐng)仲裁的；

（七）調(diào)解期限屆滿。

第二十四條 經(jīng)過(guò)調(diào)解，當(dāng)事人就全部或部分糾紛事項(xiàng)達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解協(xié)議書(shū)，由當(dāng)事人及調(diào)解員簽字或蓋章。對(duì)于沒(méi)有達(dá)成調(diào)解協(xié)議的部分糾紛事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在調(diào)解協(xié)議書(shū)中作出明確表述.

調(diào)解員可以依當(dāng)事人的要求，制作或協(xié)助當(dāng)事人制作調(diào)解協(xié)議書(shū)，調(diào)解協(xié)議書(shū)不得包含違法違規(guī)或禁止性規(guī)定內(nèi)容.

第二十五條 調(diào)解協(xié)議書(shū)是當(dāng)事人對(duì)其民事權(quán)利義務(wù)的處分和承諾，各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自覺(jué)履行.

經(jīng)調(diào)解達(dá)成的具有給付內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議書(shū)，當(dāng)事人可以依據(jù)《公證法》申請(qǐng)公證機(jī)關(guān)依法賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力。一方當(dāng)事人不履行或者不適當(dāng)履行的，對(duì)方當(dāng)事人可以依法向法院申請(qǐng)執(zhí)行。

第二十六條 會(huì)員不履行調(diào)解協(xié)議的，協(xié)會(huì)視情形給予其批評(píng)警示或紀(jì)律懲戒。

第二十七條 調(diào)解終止后，調(diào)解員應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向調(diào)解委員會(huì)提交糾紛處理報(bào)告。

第二十八條 調(diào)解員與當(dāng)事人對(duì)于有關(guān)調(diào)解的一切事項(xiàng)均應(yīng)保密。除為執(zhí)行所必要外，對(duì)調(diào)解協(xié)議書(shū)亦應(yīng)保密。

第二十九條 協(xié)會(huì)對(duì)調(diào)解協(xié)議書(shū)執(zhí)行情況進(jìn)行回訪。

第三十條 如果調(diào)解不成功，調(diào)解員不得在其后就同一糾紛進(jìn)行的仲裁程序中擔(dān)任仲裁員，或就同一糾紛進(jìn)行的仲裁或訴訟程序中擔(dān)任一方當(dāng)事人的代理人或顧問(wèn).

第三十一條 如果調(diào)解不成功，調(diào)解員和各方當(dāng)事人在調(diào)解程序中提出過(guò)的、建議過(guò)的、承認(rèn)過(guò)的和表示過(guò)愿意接受的任何以達(dá)成和解為目的的方案或建議不得在其后就同一爭(zhēng)議進(jìn)行的訴訟、仲裁或者其他任何程序中作為對(duì)該方當(dāng)事人不利的證據(jù)。

第三十二條 當(dāng)事人不得在第三十二條 規(guī)定的各類(lèi)程序中要求調(diào)解員充當(dāng)證人，但法律另有規(guī)定的除外。

第三章 附則

第三十三條 有關(guān)調(diào)解費(fèi)用收取問(wèn)題另行規(guī)定。

第三十四條 本規(guī)則由協(xié)會(huì)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條 本規(guī)則中“以上”、“以內(nèi)”等包含本數(shù)。

第三十六條 本規(guī)則由協(xié)會(huì)第三屆理事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)，自2014年3月12日起實(shí)施。

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