新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2016期貨從業(yè)知識點《期貨法律法規(guī)》：綜合評估操作要求
2016年期貨從業(yè)資格考試正在備考中，大家對于知識點都掌握了嗎？正保會計網(wǎng)校為考友們準備了以下期貨從業(yè)考試復(fù)習(xí)資料，希望大家對即將到來的考試有更充足的準備，祝大家夢想成真！
第十九條
期貨公司會員應(yīng)當按照本指引制定本公司金融期貨投資者適當性綜合評估的實施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估，評估其是否適合參與金融期貨交易。
期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)綜合評估情況填寫“金融期貨自然人投資者適當性綜合評估表”（見附件），期貨公司會員總部審核人、營業(yè)部負責(zé)人或其授權(quán)人、開戶復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人和投資者應(yīng)當在綜合評估表上簽字或者蓋章。
第二十條
綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。
對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分數(shù)，扣減分數(shù)不設(shè)上限。
第二十一條
期貨公司會員應(yīng)當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。
第二十二條
期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下（不含）的投資者申請開立交易編碼。
推薦閱讀：
相關(guān)資訊
期貨免費資料下載
- 思維導(dǎo)圖
- 學(xué)習(xí)計劃
- 高級會計實務(wù)
高頻考點 - 報考指南
- 分錄/公式/發(fā)條
- 歷年試題
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
