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2016年期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》：風(fēng)險(xiǎn)管理制度
2016年期貨從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特別為廣大考生整理了以下期貨從業(yè)資格考試知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助！
1.完善的期貨公司治理結(jié)構(gòu)：建立由期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和公司員工組成的合理的公司治理結(jié)構(gòu)。
風(fēng)險(xiǎn)控制體系是公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容
（1）期貨公司獨(dú)立性的要求。期貨公司與控股股東、實(shí)際控制人之間保持經(jīng)營獨(dú)立、管理獨(dú)立和服務(wù)獨(dú)立。
（2）設(shè)定股東及實(shí)際控制人與期貨公司之間出現(xiàn)重大事項(xiàng)時(shí)的通知義務(wù)。
（3）設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)（或監(jiān)事）。
（4）設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官。
2.建立有效的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度
既要滿足期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理體系的要求，又要符合《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)要求，切實(shí)有效保護(hù)客戶資產(chǎn)。
（1）期貨公司應(yīng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)控制度，建立以凈資本為核心的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。
（2）期貨公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度
（3）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，規(guī)范、完善的業(yè)務(wù)操作流程和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
3.期貨公司對分支機(jī)構(gòu)的管理
一是期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
二是分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。
三是期貨公司對營業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”：統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。
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