2016期貨從業(yè)考試《期貨基礎(chǔ)知識》知識點：中國期貨業(yè)協(xié)會

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1.成立時間：2000年12月。

2.宗旨：在國家對期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行期貨業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益；堅持期貨市場的公開、公平、公正，維護期貨業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，保護投資者利益，推動期貨市場的規(guī)范發(fā)展。

3.性質(zhì)：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是非營利性的社會團體法人。中國期貨業(yè)協(xié)會由會員、特別會員和聯(lián)系會員組成。

（1）會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準設(shè)立的期貨公司、從事期貨業(yè)務(wù)或相關(guān)活動的機構(gòu)。

（2）特別會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準設(shè)立的期貨交易所。

（3）聯(lián)系會員是指經(jīng)各地方民政部門審核批準設(shè)立的地方期貨業(yè)社會團體法人。

（4）期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。

4.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

5.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

6.中國期貨業(yè)協(xié)會接受業(yè)務(wù)主管單位中國證監(jiān)會和社團登記管理機關(guān)民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

7.依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

（1）教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律性規(guī)則，建立健全期貨業(yè)誠信評價制度，進行誠信監(jiān)督。

（2）負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作，負責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試、期貨公司高級管理人員資質(zhì)測試及行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件授權(quán)的其他專業(yè)資格勝任能力考試。

（3）監(jiān)督、檢查會員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，受理對會員和期貨從業(yè)人員的舉報、投訴并進行調(diào)查處理，對違反本章程及自律規(guī)則的會員和期貨從業(yè)人員給予紀律懲戒；向中國證監(jiān)會反映和報告會員和期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)狀況，為期貨監(jiān)管工作提供意見和建議。

（4）制定期貨業(yè)行為準則、業(yè)務(wù)規(guī)范，參與開展行業(yè)資信評級，參與擬訂與期貨相關(guān)的行業(yè)和技術(shù)標準。

（5）受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解。

（6）為會員服務(wù)，依法維護會員的合法權(quán)益，積極向中國證監(jiān)會及國家有關(guān)部門反映會員在經(jīng)營活動中的問題、建議和要求。

（7）制定并實施期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強期貨業(yè)人才隊伍建設(shè)，對期貨從業(yè)人員進行繼續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德水平。

（8）設(shè)立專項基金，為期貨業(yè)人才培養(yǎng)、投資者教育或其他特定事業(yè)提供資金支持。

（9）負責(zé)行業(yè)信息安全保障工作的自律性組織協(xié)調(diào)，提高行業(yè)信息安全保障和信息技術(shù)水平。

（10）收集、整理期貨信息，開展會員間的業(yè)務(wù)交流，推動會員按現(xiàn)代金融企業(yè)要求完善法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機制，促進業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為會員創(chuàng)造更大市場空間和發(fā)展機會。

（11）組織會員對期貨業(yè)的發(fā)展進行研究，參與有關(guān)期貨業(yè)規(guī)范、發(fā)展的政策論證，對相關(guān)方針政策、法律法規(guī)提出建議。

（12）加強與新聞媒體的溝通與聯(lián)系，廣泛開展期貨市場宣傳和投資者教育，為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

（13）表彰、獎勵行業(yè)內(nèi)有突出貢獻的會員和個人，組織開展業(yè)務(wù)競賽和文化活動，加強會員間溝通與交流，培育健康向上的行業(yè)文化。

（14）開展期貨業(yè)的國際交流與合作，代表中國期貨業(yè)加入國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認，對期貨涉外業(yè)務(wù)進行自律性規(guī)范與管理。

（15）法律、行政法規(guī)規(guī)定，以及中國證監(jiān)會賦予的其他職責(zé)。

8.在“五位一體”的監(jiān)管體系中，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作具體包括：

（1）在凈資本監(jiān)管中主要負責(zé)對期貨公司從業(yè)人員進行有關(guān)凈資本工作的培訓(xùn)，對違規(guī)人員按照自律規(guī)則進行處罰。

（2）在保證金安全監(jiān)管工作中，負責(zé)對期貨從業(yè)人員進行保證金安全存管規(guī)定的培訓(xùn)，向期貨投資者宣傳監(jiān)控中心客戶查詢系統(tǒng)的功能，提醒投資者經(jīng)常登錄監(jiān)控中心客戶查詢系統(tǒng)核對客戶權(quán)益變動情況。

（3）在期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)管工作中，負責(zé)對擬任期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的資質(zhì)測試，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對違規(guī)人員按照自律規(guī)則進行處罰。

（4）在期貨公司風(fēng)險處置工作中，負責(zé)對相關(guān)會員單位提出自律要求，為風(fēng)險處置工作營造良好外部環(huán)境。