期貨從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)《期貨投資分析》：投資聯(lián)合會(huì)及其綱領(lǐng)

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2015/12/08 09:25:31　字體：大小

1、投資分析師的基本要求

《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》總體提出三大基本要求

（1）誠(chéng)實(shí)、正直、公平

（2）以謹(jǐn)慎認(rèn)真態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為。

（3）努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適用的法律法規(guī)等。

2、投資分析師道德規(guī)范三大原則

（1）公平對(duì)待已有客戶(hù)和潛在客戶(hù)原則

（2）獨(dú)立性和客觀性的原則

（3）信托責(zé)任原則

3、投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則

（1）投資及建議的適宜性

（2）分析和表述的合理性

（3）信息披露的全面性

（4）對(duì)客戶(hù)機(jī)密、資金和頭寸的保密性

4、投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律

（1）禁止不正確表述

（2）利益沖突的披露

（3）交易的優(yōu)先權(quán)

（4）擅自交易

（5）禁止利用非公開(kāi)信息

（6）禁止剽竊

5、投資分析師責(zé)任

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