期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2015/09/24 10:59:51　字體：大小

第六十一條

期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。

第六十二條

期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及糾紛處理方式等事項(xiàng)。

第六十三條

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

（一）向客戶做獲利保證；

（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（三）對價(jià)格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；

（四）利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；

（五）利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

（六）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；

（七）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

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