期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

第五十二條

期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：

（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；

（三）期貨公司工作人員及其配偶；

（四）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；

（五）未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

第五十三條

客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料。

第五十四條

期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由客戶(hù)簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

第五十五條

客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶(hù)就委托方式和程序進(jìn)行約定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)委托下達(dá)交易指令，不得未經(jīng)客戶(hù)委托或者未按客戶(hù)委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托進(jìn)行期貨交易。

以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單；以電話(huà)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示。

第五十六條

期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

第五十七條

期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶(hù)可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢(xún)?？蛻?hù)應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。

客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。客戶(hù)未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

第五十八條

期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。

第五十九條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)交易編碼。客戶(hù)與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。期貨公司不得將客戶(hù)未注銷(xiāo)的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。

第六十條

期貨公司可以按照規(guī)定委托其他機(jī)構(gòu)或者接受其他機(jī)構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

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