2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》：期貨公司注冊(cè)資本

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第十八條

期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書；

（二）股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件；

（三）股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書；

（四）變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案；

（五）模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

（六）本辦法第十六條第（四）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的材料；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第十九條

期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

第二十條

期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）變更法定代表人申請(qǐng)書；

（二）股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（三）擬任法定代表人任職資格證明；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第二十一條

期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；

（二）近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第二十二條

期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）變更住所申請(qǐng)書；

（二）變更住所的詳細(xì)計(jì)劃；

（三）擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；

（四）妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第二十三條

期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；

（二）申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；

（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

（四）公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；

（五）擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格；

（六）業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)；

（七）具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。