2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識點：開戶及合同管理

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　　第十六條

　　營業(yè)部應(yīng)當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當符合以下要求：

　?。ㄒ唬I業(yè)部應(yīng)當指定專門的合同簽署人負責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，合同簽署人應(yīng)當獲得期貨公司的授權(quán)；

　?。ǘI業(yè)部應(yīng)當嚴格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；

　?。ㄈI業(yè)部應(yīng)當使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀合同；

　?。ㄋ模I業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應(yīng)當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀合同內(nèi)容應(yīng)當填寫完整和規(guī)范；

　?。ㄎ澹┢谪浌緫?yīng)當建立投資者開戶的二級復(fù)核制度，營業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當在開戶資料上簽字留痕；

　?。I業(yè)部應(yīng)當在投資者開戶完成1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查；

　　（七）營業(yè)部應(yīng)當通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護投資者的開戶資料。

　　【例題】根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》，下列關(guān)于期貨營業(yè)部開戶及合同管理的表述，錯誤的有（　）。

　　A.營業(yè)部使用的期貨經(jīng)紀合同可以不連續(xù)編號

　　B.客戶開戶資料必須由營業(yè)部負責(zé)人進行復(fù)核并簽字留痕

　　C.營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應(yīng)當一式四份

　　D.營業(yè)部將客戶開戶資料報送至期貨公司總部后，無須再留有任何資料

　　【正確答案】BCD

　　【答案解析】根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第十六條，營業(yè)部應(yīng)當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當符合以下要求：

　?。ㄒ唬I業(yè)部應(yīng)當指定專門的合同簽署人負責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，合同簽署人應(yīng)當獲得期貨公司的授權(quán)；

　?。ǘI業(yè)部應(yīng)當嚴格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；

　?。ㄈI業(yè)部應(yīng)當使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀合同；

　?。ㄋ模I業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應(yīng)當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀合同內(nèi)容應(yīng)當填寫完整和規(guī)范；

　?。ㄎ澹┢谪浌緫?yīng)當建立投資者開戶的二級復(fù)核制度，營業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當在開戶資料上簽字留痕；

　?。I業(yè)部應(yīng)當在投資者開戶完成1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查；

　　（七）營業(yè)部應(yīng)當通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護投資者的開戶資料。