2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》：監(jiān)督管理與法律責(zé)任

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　　第二十八條

　　期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

　　【例題】期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（?。┫蜃∷刂袊C監(jiān)會所出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每季

　　D.每年

　　【正確答案】B

　　【答案解析】參見《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定。

　　第二十九條

　　期貨公司首席風(fēng)險官負責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。

　　期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、年度報告中，應(yīng)當包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

　　第三十條

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查。

　　第三十一條

　　期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。注：責(zé)令改正，警告，沒收違法所得，罰款；責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：

　　第三十二條

　　期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施：

　　（一）對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；

　?。ǘ└呒壒芾砣藛T缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；

　?。ㄈ┮詡€人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

　?。ㄋ模┻`反本辦法第十三條規(guī)定；

　?。ㄎ澹┪窗凑找?guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制；

　　（六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；

　　（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益；

　?。ò耍┢渌环媳巨k法規(guī)定的情形。

　　期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。