2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：業(yè)務(wù)規(guī)則試行

　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學(xué)員準備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　第十條

　　期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。

　　期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。

　　第十一條

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

　　【例題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨洵業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中閏期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括（?。?。

　　A.投訴方式

　　B.服務(wù)內(nèi)容

　　C.人員的從業(yè)資格

　　D.公司的業(yè)務(wù)資格

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

　　第十二條

　　期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。

　　【例題】期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)（　）。

　　A.有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

　　B.與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)

　　C.加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險

　　D.遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。

　　第十三條

　　期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：

　?。ㄒ唬┫蚩蛻糇霁@利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；

　?。ǘ┮蕴摷傩畔?、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

　　（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

　?。ㄋ模┮詡€人名義收取服務(wù)報酬；

　?。ㄎ澹┢谪浄ㄒ?guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

　　期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

　　第十四條

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場風(fēng)險，明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。

　　【例題】期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的（?。┎⒁詴婧碗娮有问奖４婵蛻粝嚓P(guān)信息。

　　A.服務(wù)能力

　　B.服務(wù)需求

　　C.風(fēng)險承受能力

　　D.風(fēng)險偏好

　　【正確答案】BCD

　　【答案解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。