2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：業(yè)務規(guī)則試行

　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！

　　第十條

　　期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益。

　　期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。

　　第十一條

　　期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網站和中國期貨業(yè)協會網站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息。

　　【例題】根據《期貨公司期貨投資咨洵業(yè)務試行辦法》，期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網站和中閏期貨業(yè)協會網站上公示的相關信息包括（?。?/p>

　　A.投訴方式

　　B.服務內容

　　C.人員的從業(yè)資格

　　D.公司的業(yè)務資格

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網站和中國期貨業(yè)協會網站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息。

　　第十二條

　　期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務風險。

　　【例題】期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當（?。?/p>

　　A.有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

　　B.與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應

　　C.加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務風險

　　D.遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務風險。

　　第十三條

　　期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：

　?。ㄒ唬┫蚩蛻糇霁@利保證，或者約定分享收益或共擔風險；

　?。ǘ┮蕴摷傩畔?、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；

　?。ㄈ├闷谪浲顿Y咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；

　　（四）以個人名義收取服務報酬；

　　（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

　　期貨投資咨詢業(yè)務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

　　第十四條

　　期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

　　期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。

　　【例題】期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的（?。┎⒁詴婧碗娮有问奖４婵蛻粝嚓P信息。

　　A.服務能力

　　B.服務需求

　　C.風險承受能力

　　D.風險偏好

　　【正確答案】BCD

　　【答案解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十四條第一款規(guī)定，期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。