期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料

　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　第十三條

　　期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

　?。ㄒ唬┙鹑谄谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；

　　（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

　?。ㄈ┕蓶|會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；

　?。ㄋ模┥暾?qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證；

　?。ㄎ澹┕局卫?、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告；

　?。氖陆鹑谄谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書；

　?。ㄆ撸I(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；

　?。ò耍陡呒?jí)管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；

　?。ň牛┙?jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

　?。ㄊ┛毓晒蓶|的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；

　　（十一）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第十二條第（六）項(xiàng)、第（八）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)和第（十一）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)或者董事會(huì)決議是否合法出具的法律意見書；

　　（十二）若存在本辦法第十二條第（九）項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)意見書；

　?。ㄊ┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

　　【例題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（?。?/p>

　　A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

　　B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

　　C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　D.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】參見《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定。