2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：開戶管理規(guī)定

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　　第一條

　　為加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

　　第二條

　　期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

　　【例題】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是（?。?。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

　　第三條

　　中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

　　第四條

　　監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

　　【例題】（?。斀⒑途S護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核。

　　A.監(jiān)控中心

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四條規(guī)定，監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客

　　第五條

　　期貨交易所收到監(jiān)控中心轉發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

　　第六條

　　監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

　　【例題】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立（?。?。

　　A.結算賬戶

　　B.交易編碼

　　C.資金賬號

　　D.統(tǒng)一開戶編碼

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第六條規(guī)定，監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

　　第七條

　　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。