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2015期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點：首席風險官監(jiān)督管理
備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學習愉快！
第二十八條
首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。
第二十九條
首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。
自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第三十條
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
【例題】期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，應當免責。（ ）
【正確答案】×
【答案解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
第三十一條
期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構依法進行調查和處理。
第三十二條
首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。
第三十三條
首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。
首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
第三十四條
中國證監(jiān)會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：
（一）中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施；
（二）首席風險官的培訓情況和考試成績；
?。ㄈ┲袊C監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。
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