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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》：期貨公司欺詐隱瞞
備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！
第六十八條
期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：
?。ㄒ唬┫蚩蛻糇鳙@利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的；
（二）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；
?。ㄈ┎话凑找?guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；
?。ㄋ模╇[瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；
?。ㄎ澹┫蚩蛻籼峁┨摷俪山换貓?bào)的；
?。┪磳⒖蛻艚灰字噶钕逻_(dá)到期貨交易所的；
（七）挪用客戶保證金的；
?。ò耍┎话凑找?guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；
?。ň牛﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。
期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
任何單位或者個(gè)人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。
【多選】下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有（ ）。
A.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.情節(jié)嚴(yán)重的，對直接責(zé)任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.對直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款
D.對期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款
【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定。
第六十九條
期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。
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