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只要滿18周歲,并高中畢業(yè),即可報名2019年期貨從業(yè)資格考試。為幫助大家更高效的備考,正保會計網(wǎng)校整理了《期貨法律法規(guī)》的知識點,供大家參考!
知識點:職責(zé)與履職保障★★★
第十九條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查,并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第二十三條 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的,應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。
總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司,可報告監(jiān)事。
第二十四條 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的,應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告:
(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;
(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;
(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;
(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁,可能造成重大風(fēng)險的;
(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的;
(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
對上述情形,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改意見進行整改。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合整改,并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十五條 首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要,享有下列職權(quán):
(一)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議;
(二)查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料;
(三)與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話;
(四)了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況;
(五)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第二十六條 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。
第二十七條 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。
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