2018期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：執(zhí)業(yè)規(guī)則

2018年期貨從業(yè)第五次期貨從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間為9月24日至10月26日。為幫助大家更高效的備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了《期貨法律法規(guī)》的知識(shí)點(diǎn)，供大家參考！

知識(shí)點(diǎn)：執(zhí)業(yè)規(guī)則★★★

第十四條　期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

（一）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；

（二）以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶(hù)提供服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益；

（三）向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；

（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則；

（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；

（六）不得為迎合客戶(hù)的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

（八）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

第十五條　期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易；

（二）挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第十六條　期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益；

（二）代理客戶(hù)從事期貨交易；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第十七條　期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息；

（二）代理客戶(hù)從事期貨交易；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十八條　為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

（二）代理客戶(hù)從事期貨交易；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。  

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