24周年

財稅實務 高薪就業(yè) 學歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50

開發(fā)者:北京正保會計科技有限公司

應用涉及權限:查看權限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點擊下載>

2018期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點:執(zhí)業(yè)規(guī)則

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2018/09/14 14:12:34 字體:

2018年期貨從業(yè)第五次期貨從業(yè)考試報名時間為9月24日至10月26日。為幫助大家更高效的備考,正保會計網(wǎng)校整理了《期貨法律法規(guī)》的知識點,供大家參考!

2018年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點

知識點:執(zhí)業(yè)規(guī)則★★★

第十四條 期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:

(一)誠實守信,恪盡職守,促進機構規(guī)范運作,維護期貨行業(yè)聲譽;

(二)以專業(yè)的技能,謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務,保守客戶的商業(yè)秘密,維護客戶的合法權益;

(三)向客戶提供專業(yè)服務時,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證;

(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;

(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;

(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;

(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

第十五條 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:

(一)進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;

(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);

(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十六條 期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:

(一)利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十七條 期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:

(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:

(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金;

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。  

相關鏈接

2018年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》科目特點及備考建議

2018年期貨從業(yè)資格考試你知道多少?常見問題

期貨免費資料下載

  • 思維導圖
  • 學習計劃
  • 高級會計實務
    高頻考點
  • 報考指南
  • 分錄/公式/發(fā)條
  • 歷年試題
一鍵領取全部資料
回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - odtgfuq.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號

報考小助理

掃碼關注
獲取更多信息