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2018年第四次期貨從業(yè)考試時間為9月8日。為幫助大家備考,正保會計網(wǎng)校整理了《期貨基礎(chǔ)知識》的高頻考點(diǎn),祝學(xué)習(xí)愉快!
知識點(diǎn):監(jiān)督管理★★
第四十六條 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。
公司決定的人員不符合條件的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。
代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。
第四十七條 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第四十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第五十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù),不能正常依法履行職責(zé),導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的,該人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選:
(一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng),造成嚴(yán)重后果;
(二)拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果;
(三)擅離職守,造成嚴(yán)重后果;
(四) 1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話;
(五)累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分;
(六)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任;
(七)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
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