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2018期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識》知識點:從業(yè)資格的取得和注銷

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2018/09/04 14:03:51 字體:

2018年第四次期貨從業(yè)考試時間為9月8日。為幫助大家備考,正保會計網(wǎng)校整理了《期貨基礎(chǔ)知識》的高頻考點,祝學習愉快!

2018年期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識》知識點

知識點:從業(yè)資格的取得和注銷★★★

第六條 協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。

第七條 參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當符合下列條件:

(一)年滿18周歲;

(二)具有完全民事行為能力;

(三)具有高中以上文化程度;

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第八條 通過從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。

未取得從業(yè)資格的人員,不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。

第十條 機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請:

(一)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;

(二)已被本機構(gòu)聘用;

(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;

(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;

(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù),不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

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