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備考信息
備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試,正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料,希望對您備考有所幫助,祝您在網校學習愉快!
(一)股東會:是期貨公司的權力機構
(二)董事會:董事會是股東會的常設機構
(三)監(jiān)事會
(四)總經理
(五)首席風險官
1.期貨公司應當設首席風險官,對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。
2.首席風險官向期貨公司董事會負責。
3.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法、違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。
4.期貨公司擬解聘首席風險官的,應當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構報告。首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令更換。
(六)期貨公司部門設置
1.人力資源部
2.財務部
3.技術部
4.稽核部:期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的,可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所調節(jié)處理。
5.合規(guī)部:對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。
6.客戶服務部
7.結算部:對接交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心、期貨公司與客戶之間的來往賬目結算,每日收盤后都要理清各方面的賬目關系。
8.風險控制部
9.研發(fā)部
10.交易部
11.交割部
12.行政部門
13.機構管理部
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