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2015期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》知識點:期貨公司組織架構

來源: 正保會計網校 編輯: 2015/01/23 14:35:46 字體:

備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試,正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料,希望對您備考有所幫助,祝您在網校學習愉快!

期貨公司組織架構圖

(一)股東會:是期貨公司的權力機構

(二)董事會:董事會是股東會的常設機構

(三)監(jiān)事會

(四)總經理

(五)首席風險官

1.期貨公司應當設首席風險官,對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

2.首席風險官向期貨公司董事會負責。

3.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法、違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。

4.期貨公司擬解聘首席風險官的,應當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構報告。首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令更換。

(六)期貨公司部門設置

1.人力資源部

2.財務部

3.技術部

4.稽核部:期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的,可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所調節(jié)處理。

5.合規(guī)部:對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

6.客戶服務部

7.結算部:對接交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心、期貨公司與客戶之間的來往賬目結算,每日收盤后都要理清各方面的賬目關系。

8.風險控制部

9.研發(fā)部

10.交易部

11.交割部

12.行政部門

13.機構管理部

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