2015年期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

為了幫助參加2015年期貨從業(yè)考試的學(xué)員從容應(yīng)對(duì)考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了論壇學(xué)員分享的期貨從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)，希望能幫助您順利通過本次考試，祝您學(xué)習(xí)愉快！

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，維護(hù)其市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為中國(guó)期貨市場(chǎng)的主管機(jī)關(guān)，為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)作，出臺(tái)了一系列行政規(guī)章和規(guī)范性文件，如《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》、《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》等，對(duì)包括期貨交易所、期貨公司、期貨從業(yè)人員等在內(nèi)的市場(chǎng)各類主體進(jìn)行行政管理。

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的具體職責(zé)包括：

（1）制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)。

（2）對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

（3）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

（4）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施。

（5）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況。

（6）對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

（7）對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。

（8）開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)。

（9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

4.在“五位一體”監(jiān)管體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的規(guī)則制定、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，具體包括：

（1）在凈資本監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)制定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管規(guī)則及凈資本補(bǔ)足制度，督促、指導(dǎo)期貨公司凈資本監(jiān)管工作的落實(shí)，以及采取必須由中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施等。

（2）在保證金安全監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)制定保證金存管制度和監(jiān)管工作指引，負(fù)責(zé)預(yù)警信息處置工作的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)。

（3）在期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)研究制定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)管制度框架，制定和修改期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理辦法和規(guī)則；核準(zhǔn)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格；指導(dǎo)證監(jiān)局對(duì)違規(guī)高管進(jìn)行責(zé)任確認(rèn)和追究，并依法采取監(jiān)管措施；建立與完善期貨公同高管人員監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)，建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案，組織期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)等；監(jiān)督、指導(dǎo)證監(jiān)局日常監(jiān)管工作。

（4）在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作中，負(fù)責(zé)法規(guī)政策的制定，對(duì)證監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)處置工作進(jìn)行指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。