在今年的兩會上，作為全國人大代表的江蘇、湖南、湖北、吉林四省證監(jiān)局局長，對完善資本市場法制建設(shè)、提高辦案效率、構(gòu)建綜合監(jiān)管系統(tǒng)等方面的問題進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，并提出了意見建議。

　　構(gòu)建綜合監(jiān)管系統(tǒng) 杜絕“系統(tǒng)性風(fēng)險”

　　今年是中國資本市場發(fā)展20周年，全國人大代表、吉林證監(jiān)局局長江連海說：“資本市場建設(shè)必須從國情出發(fā)，服務(wù)于實體經(jīng)濟(jì)，抓好基礎(chǔ)性制度建設(shè)，構(gòu)建綜合監(jiān)管系統(tǒng)。”江連海代表表示，今后將加強(qiáng)對擬上市公司后備資源的培育，通過資產(chǎn)重組、股權(quán)重組、債券重組、資產(chǎn)置換、整體上市等方式加大并購重組力度。

　　全國人大代表、江蘇證監(jiān)局局長左紅表示，要充分發(fā)揮資本市場在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式中的作用，利用“孵化器”功能，鼓勵優(yōu)質(zhì)企業(yè)到主板和創(chuàng)業(yè)板上市融資，服務(wù)于創(chuàng)新型國家建設(shè)。

　　左紅代表強(qiáng)調(diào)：“要敢于創(chuàng)新，但金融創(chuàng)新要杜絕系統(tǒng)性風(fēng)險，堅持有效監(jiān)管下積極發(fā)展的原則和‘三公’原則，保證風(fēng)險可控、可測。”

　　修訂法律制度 為從業(yè)人員持股“解禁”

　　為進(jìn)一步完善資本市場的制度建設(shè)，全國人大代表、湖南證監(jiān)局局長楊曉嘉建議，應(yīng)該修訂《證券法》，“有條件”地允許從業(yè)人員持股。

　　楊曉嘉代表表示，嚴(yán)禁從業(yè)人員持股，一是不利于證券公司股權(quán)激勵，目前很多上市公司都已經(jīng)在嘗試股權(quán)激勵，而證券公司是一片空白；二是剝奪了從業(yè)人員一定的權(quán)利；三是完全嚴(yán)禁持股執(zhí)行難度很大，導(dǎo)致了很多曲線持股現(xiàn)象。

　　據(jù)了解，像美國這樣的發(fā)達(dá)金融市場，并沒有完全禁止從業(yè)人員持股，而是重在禁止內(nèi)幕交易，通過行業(yè)協(xié)會，對從業(yè)人員持股作出限制。英國、我國的香港地區(qū)、新加坡等都沒有完全禁止從業(yè)人員持股。

　　楊曉嘉代表建議，應(yīng)該修訂《證券法》第43條，為從業(yè)人員持股“解禁”。鑒于證券市場犯罪隱蔽性強(qiáng)、查案過程取證難的問題，最高人民法院應(yīng)該盡快出臺司法解釋，明確舉證責(zé)任。

　　“隨著市場的發(fā)展，適時對《基金法》修改很有必要。”左紅代表說，修改應(yīng)包括明確違背受托人義務(wù)的責(zé)任、明確銷售機(jī)構(gòu)的義務(wù)以及明確基金銷售賬戶的性質(zhì)。

　　她同時建議，應(yīng)修改《證券法》，進(jìn)一步完善操縱市場的責(zé)任。

　　提高辦案效率 防止“內(nèi)幕交易”

　　全國人大代表、湖北證監(jiān)局局長黃有根指出，湖北省發(fā)生的4起網(wǎng)絡(luò)盜竊證券賬戶案，目前已經(jīng)破獲，犯罪團(tuán)伙均是利用木馬程序盜竊賬戶和密碼。

　　黃有根代表說，中國證監(jiān)會和湖北證監(jiān)局對此案非常重視，從發(fā)現(xiàn)到破案只用了2個月的時間，一是對所有賬戶進(jìn)行了檢查，二是進(jìn)一步完善了開戶流程，三是增強(qiáng)客戶的防范體系。

　　為了進(jìn)一步保護(hù)投資者權(quán)益，黃有根代表建議，投資者應(yīng)該經(jīng)常檢查自己證券賬戶和交易賬戶的流水情況，經(jīng)常為計算機(jī)殺毒，修改自己的密碼。

　　對于社會關(guān)注的高淳陶瓷案，左紅代表說，案件正在司法機(jī)關(guān)辦案過程中。她表示，要做好三方面工作防止內(nèi)幕交易，一是積極落實有關(guān)制度，完善內(nèi)幕信息知情人報備制度；二是加強(qiáng)宣傳教育，強(qiáng)化市場各方的誠信意識、法律意識；三是加大打擊力度，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。