據(jù)透露，交銀施羅德ETF事件最終以“賠償投資者1000多萬，相關(guān)責(zé)任人口頭談話”作為處理結(jié)論。

　　內(nèi)部人士透露，扣發(fā)了相關(guān)責(zé)任人數(shù)額不菲的工資獎(jiǎng)金。

　　2010年1月12日，基金部曾緊急召集華安基金、交銀施羅德等各大基金公司ETF產(chǎn)品相關(guān)負(fù)責(zé)人，多家公司赴會(huì)，原本告一段落的交銀施羅德治理ETF基金風(fēng)波，一度波瀾再起。

　　基金部緊急會(huì)議

　　“監(jiān)管部門要求基金公司強(qiáng)化內(nèi)部流程管理。”某與會(huì)相關(guān)人士透露。

　　交銀治理ETF引起的爭(zhēng)議，驚動(dòng)了更高層面，有某與會(huì)的基金公司ETF產(chǎn)品總監(jiān)透露，基金部和交易所都被要求提交詳實(shí)的事件相關(guān)報(bào)告。

　　據(jù)了解，2009年12月30日當(dāng)天買入并贖回的套利投資者，已按照現(xiàn)金差額項(xiàng)退回了全部獲利。

　　當(dāng)天ETF價(jià)格異常波動(dòng)后買入治理ETF份額但未贖回的客戶，也將考慮他們的利益，共同妥善協(xié)商解決。據(jù)悉，這部分因治理ETF交易價(jià)格異常波動(dòng)導(dǎo)致不合理損失的投資者，也大多對(duì)公司表示了理解。

　　2009年12月30日，由于交銀治理ETF申贖清單出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致公布的參考單位凈值比正常值高出一倍，投機(jī)套利盤的瘋狂涌入導(dǎo)致其漲停，并被臨時(shí)停牌，如按0.910元的凈值算，在0.979漲停位置追入的散戶將直接面臨7.6%左右的損失。

　　交銀治理ETF本質(zhì)上是技術(shù)問題，卻也暴露出基金公司的后臺(tái)管理，流程控制中隱藏的巨大風(fēng)險(xiǎn)。

　　交銀一位內(nèi)部人士告訴記者，在ETF熱情膨脹的當(dāng)口，出點(diǎn)事情也不能說完全是壞事，交銀的教訓(xùn)會(huì)使得已有ETF產(chǎn)品的基金公司更加謹(jǐn)慎小心，也會(huì)幫助整個(gè)行業(yè)自我完善。

　　但這一事件對(duì)ETF產(chǎn)品的審批產(chǎn)生了一定影響，按照監(jiān)管部門的計(jì)劃，推出跨境ETF和跨市場(chǎng)ETF是2010年的重點(diǎn)工作。

　　“從事后處理來看，交銀施羅德的危機(jī)處理已經(jīng)很及時(shí)了，迅速與基金部、交易所妥善溝通，同套利機(jī)構(gòu)達(dá)成諒解，投資者的索賠也很有限，交銀施羅德在治理ETF的處理上，展現(xiàn)出強(qiáng)大的外交能力。”有業(yè)內(nèi)人士評(píng)價(jià)。

　　監(jiān)管部門也希望事件能盡快處理，畢竟不希望這對(duì)基金部最大的創(chuàng)新工程——跨境ETF和跨市場(chǎng)ETF產(chǎn)生影響。

　　目前來看，跨境ETF上交所和基金公司的準(zhǔn)備工作已是萬事俱備，交銀治理ETF事件后，上交所人士向媒體透露。

　　根據(jù)一直跟蹤的跨境ETF進(jìn)展，隨著交割制度和外匯額度難題的解決，爭(zhēng)取跨境ETF試水的名單上已經(jīng)確定，華夏、博時(shí)、工銀瑞信、易方達(dá)、南方等各大基金公司，幾大公司均在進(jìn)行最后的準(zhǔn)備。

　　賠償千萬

　　據(jù)透露， 交銀施羅德ETF事件最終賠償了投資者損失，數(shù)額在一千萬左右，監(jiān)管部門的處理意見則是找相關(guān)責(zé)任人口頭談話。

　　“扣發(fā)了相關(guān)責(zé)任人數(shù)額不菲的工資獎(jiǎng)金。”有內(nèi)部人士透露。

　　據(jù)內(nèi)部人士透露，交銀施羅德、上海證券交易所和基金部都不想讓事態(tài)擴(kuò)大，但該事件暴露出來的基金公司內(nèi)部管理問題，不容回避，基金部1月份的會(huì)議一度讓交銀施羅德倍感緊張。

　　年終獎(jiǎng)算打水漂了，此次應(yīng)該不限于內(nèi)部批評(píng)那么簡(jiǎn)單，我們?cè)诘戎�處罰。交銀施羅德基金高層人士曾表示。

　　從監(jiān)管層態(tài)度的變化來看，對(duì)交銀施羅德的處罰措施備受關(guān)注。

　　2009年12月31日，原本準(zhǔn)備好元旦度假計(jì)劃的交銀施羅德公司高層，不得不收拾起心情，面對(duì)即將到來的考驗(yàn)。

　　盡管交銀施羅德在突發(fā)事件的處理上，表現(xiàn)出極大誠(chéng)意，并得到廣泛理解，但事件暴露出來的管理漏洞，讓誰應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任，成為無法回避的話題。

　　在行業(yè)人士看來交銀180治理ETF基金經(jīng)理屈樂偉被認(rèn)為需要承擔(dān)首要責(zé)任。

　　因?yàn)橥ǔ６际请娮訄?bào)單，當(dāng)天的調(diào)整，可能基金經(jīng)理也有所疏忽，另有人士認(rèn)為，錯(cuò)誤主要出在技術(shù)人員身上，管理平臺(tái)也無法預(yù)料。

　　行業(yè)人士分析，基金公司通常都是由專人在每個(gè)交易日結(jié)束后負(fù)責(zé)編制ETF的申購贖回清單，并有人負(fù)責(zé)核對(duì)，核對(duì)無誤后才傳送給交易所的相關(guān)工作人員，交易所的工作人員同樣有核對(duì)的責(zé)任。

　　因此，在這起差錯(cuò)中交銀施羅德基金的技術(shù)人員和上交所也都有責(zé)任。

　　交銀ETF的問題，不是制度問題也不是任何交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，而是一個(gè)純粹的技術(shù)問題，它拷問的更多是責(zé)任心的問題，謹(jǐn)慎性的問題，一位接近交銀治理ETF烏龍事件人士認(rèn)為。

　　至今，交銀治理ETF的處罰報(bào)告并沒有向外公布。