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中級(jí)審計(jì)師考試《審計(jì)專業(yè)相關(guān)知識(shí)》預(yù)習(xí)：證券法概述
第四部分
第七章 票據(jù)法和證券法
知識(shí)點(diǎn)七、證券法概述
（一）基本原則
1.公開、公平、公正原則。
2.自愿有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。
3.合法原則
4.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則。
5.保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則。
?。ǘ┡c證券市場(chǎng)有關(guān)的機(jī)構(gòu)
1.證券公司——依照公司法和證券法規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的公司。 （7項(xiàng)業(yè)務(wù)及注冊(cè)資本，必須實(shí)繳資本，不允許分期出資）
?。?）經(jīng)營(yíng)“證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問”業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為 5000萬元；
?。?）經(jīng)營(yíng)“證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他”業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為1億元；
?。?）經(jīng)營(yíng)“證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他”業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為 5億元。
2.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)：包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
3.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。
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