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2013年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》模擬判斷題六
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
判斷題
51．證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負責。（）
52．證券公司應當保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。（）
53．證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關業(yè)務許可。（）
54．《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，規(guī)范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。（）
55．首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。（）
56．對操縱市場行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括：第一，對操縱行為的處罰；第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。（）
57．我國《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的自然人。（）
58．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請的，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。（）
59．證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由證券交易所責令改正。（）
60．中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向中國證監(jiān)會申請復議。（）
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