2013年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬單選題四

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　單項(xiàng)選擇題

　　31．通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易場(chǎng)所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具是指（ ）。

　　A．OTC交易的衍生工具

　　B．交易所交易的衍生工具

　　C．貨幣衍生工具

　　D．信用衍生工具

　　32．金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（ ）。

　　A．新技術(shù)革命

　　B．利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

　　C．金融自由化

　　D．避險(xiǎn)

　　33．外匯期貨交易自1972年在（ ）所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)（IMM）率先推出后得到了迅速發(fā)展。

　　A．倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所

　　B．歐洲交易所

　　C．芝加哥商業(yè)交易所

　　D．紐約交易所

　　34．金融期貨的（ ）功能，就是通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。

　　A．套期保值

　　B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　C．投機(jī)

　　D．套利

　　35．下列關(guān)于金融期權(quán)的表述錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A．期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的雙方面有償讓渡

　　B．期權(quán)的賣(mài)方在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇并履行成交時(shí)的允諾

　　C．金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

　　D．期權(quán)又稱(chēng)選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利

　　36．目前權(quán)證交易實(shí)行（ ）回轉(zhuǎn)交易。

　　A．T+7

　　B．T+5

　　C．T+1

　　D．T+0

　　37．參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括（ ）。

　　A．中央存托公司

　　B．托管銀行

　　C．存券銀行

　　D．評(píng)級(jí)公司

　　38．按發(fā)行方式分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。

　　A．公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C．收益保證型和非收益保證型

　　D．基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　39．我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（ ）名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。

　　A．8

　　B．10

　　C．15

　　D．20

　　40．我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以（ ）確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A．公開(kāi)招標(biāo)方式

　　B．詢價(jià)方式

　　C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　D．協(xié)商定價(jià)方式

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