2013年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬單選題六

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　單項(xiàng)選擇題

　　51．證券公司中單獨(dú)或合并持有該公司（ ）以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事候選人。

　　A．3％

　　B．5％

　　C．8％

　　D．10％

　　52．證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（ ）。

　　A．500％

　　B．100％

　　C．30％

　　D．5％

　　53．關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件敘述錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)

　　B．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)l年以上

　　C．不超過(guò)55周歲

　　D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為

　　54．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（ ）的罰金。

　　A．1％～8％

　　B．1％～5％

　　C．2％～8％

　　D．2％～l0％

　　55．下列不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的是（ ）。

　　A．保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　　B．發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　C．證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　D．防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

　　56．下列關(guān)于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A．股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

　　B．持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額

　　C．公司的實(shí)際控制人

　　D．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　57．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（ ）的罰款。

　　A．1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　B．1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C．3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　D．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　58．上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（ ）納入證券投資者保護(hù)基金。

　　A．10％

　　B．20％

　　C．25％

　　D．30％

　　59．申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（ ）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A．7

　　B．10

　　C．15

　　D．30

　　60．直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶的是（ ）。

　　A．證券登記結(jié)算公司

　　B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C．證券交易所

　　D．證券公司

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