2013年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬單選題六

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！

　　單項選擇題

　　51．證券公司中單獨或合并持有該公司（ ）以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事（包括獨立董事）、監(jiān)事候選人。

　　A．3％

　　B．5％

　　C．8％

　　D．10％

　　52．證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ）。

　　A．500％

　　B．100％

　　C．30％

　　D．5％

　　53．關(guān)于注冊會計師申請證券許可證的條件敘述錯誤的是（ ）。

　　A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　　B．取得注冊會計師證書l年以上

　　C．不超過55周歲

　　D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　54．未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（ ）的罰金。

　　A．1％～8％

　　B．1％～5％

　　C．2％～8％

　　D．2％～l0％

　　55．下列不屬于證券市場監(jiān)管意義的是（ ）。

　　A．保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　　B．發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　C．證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　D．防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要

　　56．下列關(guān)于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當公告的事項表述錯誤的是（ ）。

　　A．股票獲準在證券交易所交易的日期

　　B．持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額

　　C．公司的實際控制人

　　D．董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　57．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（ ）的罰款。

　　A．1萬元以上l0萬元以下

　　B．1萬元以上30萬元以下

　　C．3萬元以上l0萬元以下

　　D．3萬元以上30萬元以下

　　58．上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的（ ）納入證券投資者保護基金。

　　A．10％

　　B．20％

　　C．25％

　　D．30％

　　59．申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起（ ）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A．7

　　B．10

　　C．15

　　D．30

　　60．直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶的是（ ）。

　　A．證券登記結(jié)算公司

　　B．中國證券業(yè)協(xié)會

　　C．證券交易所

　　D．證券公司

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