2013年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》模擬多選題三

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　多項(xiàng)選擇題

　　21．金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）。

　　A．匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B．信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)

　　C．操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　22．根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（ ）。

　　A．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　　B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　　C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　23．之所以選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要原因是（ ）。

　　A．市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為

　　B．成分股涵蓋l0個(gè)行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動(dòng)

　　C．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)

　　D．其編制吸收了國際市場成熟的指數(shù)編制理念，具有較強(qiáng)的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新

　　24．按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)包括（ ）。

　　A．股權(quán)類期權(quán)

　　B．利率期權(quán)

　　C．看漲期權(quán)

　　D．看跌期權(quán)

　　25．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是（ ）。

　　A．權(quán)利載體不同

　　B．行權(quán)方式不同

　　C．權(quán)利內(nèi)容不同

　　D．行權(quán)時(shí)問不同

　　26．下列屬于證券發(fā)行人的是（ ）。

　　A．政府

　　B．企業(yè)

　　C．金融機(jī)構(gòu)

　　D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　27．根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（ ）。

　　A．荷蘭式招標(biāo)

　　B．收益率招標(biāo)

　　C．美式招標(biāo)

　　D．繳款期招標(biāo)

　　28．我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列（ ）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　A．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　B．公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　C．公司有重大違法行為

　　D．公司最近5年連續(xù)虧損

　　29．關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是（ ）。

　　A．債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分

　　B．債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中國人民銀行和中央登記公司支付系統(tǒng)進(jìn)行

　　C．實(shí)行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式

　　D．清算速度為T+0或T+1

　　30．恒生流通精選指數(shù)系列由（ ）組成。

　　A．恒生50

　　B．恒生100

　　C．恒生香港25

　　D．恒生中國內(nèi)地25

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