2013年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬多選二

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　多項(xiàng)選擇題

　　11．關(guān)于債券特征論述正確的是（）。

　　A．債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債券投資不能收回

　　B．債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益

　　C．債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí)，債券投資不能收回

　　D．債券具有償還性，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

　　12．根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為（）。

　　A．赤字國(guó)債

　　B．特種國(guó)債

　　C．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　D．建設(shè)國(guó)債

　　13．儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有（）。

　　A．發(fā)行對(duì)象不同

　　B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同

　　C．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　D．流通或變現(xiàn)方式不同

　　14．保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。

　　A．發(fā)行人

　　B．信譽(yù)好的銀行

　　C．政府

　　D．舉債公司的母公司

　　15．關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處，表述正確的是（）。

　　A．可交換公司債券側(cè)重于債券融資，可轉(zhuǎn)換公司債券更接近于股權(quán)融資

　　B．可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體是上市公司的股東，通常是大股東，可轉(zhuǎn)換公司債券的是上市公司本身

　　C．二者的發(fā)行目的不同，前者包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)目，后者的是將募集資金用于投資項(xiàng)目

　　D．所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股

　　16．對(duì)基金、股票與債券的認(rèn)識(shí)正確的是（）。

　　A．股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外

　　B．債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具

　　C．基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具

　　D．基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

　　17．下列關(guān)于債券基金的闡述，錯(cuò)誤的是（）。

　　A．債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金

　　B．債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)下降

　　C．如果債券基金投資于境外市場(chǎng)，匯率也會(huì)影響基金的收益

　　D．債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，適合于積極型投資者

　　18．基金份額持有人的義務(wù)包括（）。

　　A．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　B．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　C．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　D．遵守基金契約

　　19．基金托管入又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A．資金清算與會(huì)計(jì)核算

　　B．交易監(jiān)督

　　C．信息披露

　　D．資產(chǎn)保管

　　20．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形是（）。

　　A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5％

　　B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5％

　　C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)

　　D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

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