2013年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬單選六

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　單項(xiàng)選擇題

　　51．下列關(guān)于證券公司的董事和獨(dú)立董事的表述錯(cuò)誤的是（）。

　　A．證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障董事的知情權(quán)，為董事履行職責(zé)提供必要條件

　　B．獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，只需證券公司向證券監(jiān)管部門(mén)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明

　　C．在公司章程中，應(yīng)當(dāng)確定董事人數(shù)，明確董事會(huì)的職責(zé)

　　D．獨(dú)立董事可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)、提議召開(kāi)董事會(huì)

　　52．下列關(guān)于證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)凈資本要求的表述錯(cuò)誤的是（）。

　　A．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

　　B．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

　　C．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣8000萬(wàn)元

　　D．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

　　53．投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A．2

　　B．3

　　C．4

　　D．5

　　54．2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和（），進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。

　　A．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　　B．《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　D．《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　55．證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則不包括（）。

　　A．公開(kāi)原則

　　B．公允原則

　　C．公平原則

　　D．公正原則

　　56．我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　A．1個(gè)月

　　B．2個(gè)月

　　C．3個(gè)月

　　D．4個(gè)月

　　57．下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

　　A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　D．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20％

　　58．不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后（）個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。

　　A．5

　　B．7

　　C．10

　　D．15

　　59．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理不包括（）。

　　A．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　B．從業(yè)人員的資格管理

　　C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　　D．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

　　60．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　A．2年

　　B．3年

　　C．4年

　　D．5年

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