2013證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬卷單選二

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　單項(xiàng)選擇題

　　11.ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)不包括（）。

　　A.組合證券

　　B.現(xiàn)金替代

　　C.其他對(duì)價(jià)

　　D.現(xiàn)金總額

　　12.基金份額申購(gòu)、贖回的資金清算是由（）根據(jù)確認(rèn)的投資者申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金托管人

　　C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　13.依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的（）擔(dān)任。

　　A.基金管理公司

　　B.投資管理公司

　　C.基金托管人

　　D.基金發(fā)起人

　　14.在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由（）負(fù)責(zé)。

　　A.投資部

　　B.財(cái)務(wù)部

　　C.交易部

　　D.研究部

　　15.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)章董事人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3.

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.5

　　16.（）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.健全性原則

　　D.相互制約原則

　　17.（）是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金管理公司

　　D.基金發(fā)起人

　　18.（）是指以基金名義在銀行開(kāi)立的、用于基金名下資金往來(lái)的結(jié)算賬戶。

　　A.結(jié)算備付金賬戶

　　B.基金銀行存款賬戶

　　C.股票賬戶

　　D.證券賬戶

　　19.基金（）是指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。

　　A.費(fèi)用復(fù)核

　　B.收益分配復(fù)核

　　C.資產(chǎn)凈值復(fù)核

　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核

　　20.基金托管人資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制不包括（）。

　　A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)

　　B.托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)

　　C.建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制，防止差錯(cuò)的產(chǎn)生

　　D.基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證

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