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2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行,為了幫助廣大考生充分備考,從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考,祝愿大家學(xué)習(xí)愉快,夢(mèng)想成真!
單項(xiàng)選擇題
21.()是基金營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者,針對(duì)不同的市場(chǎng)與客戶(hù)推出有針對(duì)性的基金產(chǎn)品,才能更有效地實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。
A.確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶(hù)
B.留住老客戶(hù)
C.開(kāi)發(fā)新客戶(hù)
D.設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)組合
22.關(guān)于基金銷(xiāo)售渠道,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售公司開(kāi)展基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)逐漸被市場(chǎng)淘汰
B.基金管理公司雖然直銷(xiāo)隊(duì)伍規(guī)模相對(duì)較小,但人員素質(zhì)較高,可以加強(qiáng)與客戶(hù)之間的溝通和交流,提供更好的、持續(xù)的理財(cái)服務(wù)
C.相比商業(yè)銀行,證券公司網(wǎng)點(diǎn)擁有更多的專(zhuān)業(yè)投資咨詢(xún)?nèi)藛T,可以為投資者提供個(gè)性化的服務(wù)
D.商業(yè)銀行主要是為基金的銷(xiāo)售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶(hù)群
23.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件:注冊(cè)資本不低于()人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格,持續(xù)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)()完整會(huì)計(jì)年度。
A.3000萬(wàn)元,3個(gè)以上
B.2000萬(wàn)元,3個(gè)以上
C.2000萬(wàn)元,2個(gè)以上
D.3000萬(wàn)元,3個(gè)以上
24.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的監(jiān)察稽核部門(mén)或崗位,就基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行監(jiān)察、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能,這屬于()的內(nèi)容。
A.內(nèi)部環(huán)境控制
B.銷(xiāo)售決策流程控制
C.信息技術(shù)內(nèi)部控制
D.監(jiān)察稽核控制
25.我國(guó)開(kāi)放式基金的估值頻率是()估值一次。
A.每一個(gè)交易日
B.每?jī)蓚€(gè)交易日
C.每周
D.每月
26.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在()披露。
A.估值日前1個(gè)工作日B估值日前2個(gè)工作日內(nèi)
C.估值日后1個(gè)工作日內(nèi)
D.估值日后2個(gè)工作日內(nèi)
27.在證券衍生工具基金中,()管理費(fèi)率一般最高。
A.債券基金
B.股票基金
C.認(rèn)股權(quán)證基金
D.貨幣市場(chǎng)基金
28.下列不屬于基金投資風(fēng)格分析的是()。
A.持倉(cāng)成長(zhǎng)性分析
B.持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析
C.持倉(cāng)股本規(guī)模分析
D.持倉(cāng)集中度分析
29.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值()。
A上升
B.不變化
C.下降
D.影響不確定
30.開(kāi)放式基金的基金份額持有人未選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤(rùn)按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額的,基金管理人應(yīng)當(dāng)()。
A.支付現(xiàn)金
B.不分配利潤(rùn)
C.協(xié)商支付
D.勸其轉(zhuǎn)為基金份額
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