2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬判斷二

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　判斷題

　　16.指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。 （ ）

　　17.變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為交易性過戶的變更登記和非交易性過戶的變更登記兩大類。 （ ）

　　18.深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為100股，每一證券賬戶申購委托不少于500股。 （ ）

　　19.無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會在恢復(fù)交易的首日（R+7日）進行除權(quán)，并將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 （ ）

　　20.經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。 （ ）

　　21.境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的特別會員。 （ ）

　　22.投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。 （ ）

　　23.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任一種證券。 （ ）

　　24.自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險主要是由于投資決策失誤、規(guī)模失控、管理不善、內(nèi)控不嚴或操作失誤造成的。 （ ）

　　25.在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。 （ ）

　　26.證券公司根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。 （ ）

　　27.同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。 （ ）

　　28.質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶。 （ ）

　　29.證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。 （ ）

　　30.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 （ ）

點擊進入論壇參與答案討論>>