2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬判斷一

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　判斷題

　　1.證券業(yè)從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。 （ ）

　　2.證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中不得進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。 （ ）

　　3.證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5％，并不得超過(guò)2億元。 （ ）

　　4.結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，它僅用于證券交易結(jié)算。 （ ）

　　5.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。 （ ）

　　6.過(guò)戶費(fèi)是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后買(mǎi)賣(mài)雙方為變更股權(quán)登記所支付的費(fèi)用，屬于證券公司的收入。 （ ）

　　7.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn)；委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。 （ ）

　　8.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。 （ ）

　　9.2005年2月23日，深圳證券交易所首只ETF開(kāi)始上市交易。（ ）

　　10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因無(wú)須提供資金，只提供中介服務(wù)，故無(wú)風(fēng)險(xiǎn)可言。 （ ）

　　11.如發(fā)現(xiàn)會(huì)員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，證券交易所報(bào)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行制裁，但交易所無(wú)權(quán)進(jìn)行制裁。 （ ）

　　12.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在收盤(pán)價(jià)的上下10％或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 （ ）

　　13.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由證券自營(yíng)部門(mén)根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施。 （ ）

　　14.證券登記是指證券登記結(jié)算公司受證券承銷(xiāo)人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記。 （ ）

　　15.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說(shuō)明。 （ ）

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